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财务会计
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不
昕玥
2019-12-17
51
问题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告 Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等 Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
A
解析
《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。(4)信息披露文件与申报备案文件。(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
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