首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以...
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以...
admin
2020-12-24
43
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
选项
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案
D
解析
选项④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NxneKKKQ
相关试题推荐
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融市场联系的两端分别是()。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
以下关于金融债券的说法正确的是()。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列关于公司型基金的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,...
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
对编造影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的证券交易工作人员,处以()万元的罚款,属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A.3~30B.3~2
随机试题
下列关于中药煎药操作常规叙述错误的是 A、群药按一般煎药法煎煮,不需要进行特
税务规划的原则包括( )。 Ⅰ.合法性原则 Ⅱ.目的性原则 Ⅲ.规划性原
(12-13题共用题干) 患者女,82岁,症见双下肢麻木发凉疼痛,右小腿为重,
我国规定报告的甲类传染病是 A.肝炎 B.流脑 C.霍乱 D.流感 E
溃疡性肠结核病变特点是
患儿,9岁。因猩红热入院10天。目前患儿躯干呈糠皮样脱屑,手掌、足底有大片状脱皮
小张刚毕业不久,他发现老师的工作除了上课还有很多内容,每天忙个不停,工资却少得可
用于半合成青霉素的原料是
以下哪味药物是小建中汤的君药
毛泽东在《关于领导方法的若干问题》中提出的著名口号是: