哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏...

admin2020-12-24 36

问题哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况况，评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案A

解析投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况证券投经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户请况，在评估客户的风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

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哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏...

驾驶机动车违反道路交通安全法律法规发生交通事故属于交通违章行为。

驾驶人违反交通运输管理法规发生重大事故使公私财产遭受重大损失的可能处3年以下徒刑或拘役。

这样临时停放红色轿车有什么违法行为？ A、距离加油站不到30米B、停车占用非机动车道C、距离路边超过30厘米D、在有禁停标线路段停车

这样在路边临时停放机动车有什么违法行为？ A、在非机动车道停车B、在人行横道上停车C、距离路边超过30厘米D、在有禁停标线路段停车

下列哪种行为会受到200元以上2000元以下罚款，并处吊销机动车驾驶证？A、违反道路通行规定B、超过规定时速50%C、驾车没带驾驶证D、造成交通事故后逃逸

驾驶这种机动车上路行驶的做法，是一种轻微的违规行为。

驾驶人一边驾车，一边打手持电话是违法行为。

这辆在道路上行驶的机动车有下列哪种违法行为？A、逆向行驶B、未按规定悬挂号牌C、故意遮挡号牌D、占用非机动车道

道路交通安全违法行为累积记分的周期是多长时间？A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月

机动车发生财产损失交通事故，对应当自行撤离现场而未撤离的，交通警察不可以责令当事人撤离现场。

（2014年）下列情形中，在计征消费税时可以扣除委托加工收回应税消费品已纳消费税

小儿腹泻的定义是

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。Ⅰ．经

会计账户是根据()设置的，具有一定的格式和结构的载体。

眩晕的病因病机为

对于主动负债比例较低的大部分中小商业银行来说，大额负债依赖度通常为正值。()

某大直径桩采用钻芯法检测时，在桩身共钻有两孔，在某深度发现有缺陷现象，桩基检测人员在两个钻孔相同深度各采取了3块混凝土芯样试件，得到该深度处的两个抗压强度...

A．非常厉害 B．一点儿也不厉害 C．说话厉害但心肠好 D．很会说话但心肠不好A．非常厉害B．一点儿也不厉害C．说话厉害但心肠好D．很会说话但心肠不

调配饮片时，每剂中药的重量误差应控制在A.±1%以内B.±2%以内C.±3%以内D.±5%以内E.±10%以内

用三硝基苯酚试纸鉴定苦杏仁苷的存在时，使三硝基苯酚试纸显砖红色的是()A.苦杏仁苷B.氢氰酸C.苯甲醛D.野樱苷E.龙胆二糖

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