首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏...
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏...
admin
2020-12-24
42
问题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况况,评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况证券投经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户请况,在评估客户的风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/O7d8KKKQ
相关试题推荐
驾驶机动车违反道路交通安全法律法规发生交通事故属于交通违章行为。
驾驶人违反交通运输管理法规发生重大事故使公私财产遭受重大损失的可能处3年以下徒刑或拘役。
这样临时停放红色轿车有什么违法行为? A、距离加油站不到30米B、停车占用非机动车道C、距离路边超过30厘米D、在有禁停标线路段停车
这样在路边临时停放机动车有什么违法行为? A、在非机动车道停车B、在人行横道上停车C、距离路边超过30厘米D、在有禁停标线路段停车
下列哪种行为会受到200元以上2000元以下罚款,并处吊销机动车驾驶证?A、违反道路通行规定B、超过规定时速50%C、驾车没带驾驶证D、造成交通事故后逃逸
驾驶这种机动车上路行驶的做法,是一种轻微的违规行为。
驾驶人一边驾车,一边打手持电话是违法行为。
这辆在道路上行驶的机动车有下列哪种违法行为?A、逆向行驶B、未按规定悬挂号牌C、故意遮挡号牌D、占用非机动车道
道路交通安全违法行为累积记分的周期是多长时间?A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月
机动车发生财产损失交通事故,对应当自行撤离现场而未撤离的,交通警察不可以责令当事人撤离现场。
随机试题
国有企业改组为股份合作制企业的,国有建设用地使用权应采取( )处置。 A、出
甲公司生产和销售A产品。目前的信用政策为“2/10,n/30”,有占销售额60%
联苯热载体夹套管焊接完成后,对其外管进行压力试验时,宜采用的试验介质有( )。
上市公司公开发行证券时,申请文件包括()。 Ⅰ.发行人董事会决议 Ⅱ.募集
患者,男性,58岁。反复蛋白尿、水肿5年,近日查血红蛋白60g/L,血肌酐807
共用题干 白女士,74岁。以“间断性腹胀1月余”之主诉入院。患者1个月前无明显
小儿总能量的50%?60%来自()。 A.蛋白质 B.脂舫 C.糖类(碳水
不轻易采用的给药途径是 A.外用给药B.口服给药C.皮下注射D.肌内注
下列各项,不属养生原则的是A.顺应自然B.形神兼养C.调养脾肾D.保精护肾E.因时而异
下列哪项不是SLE的皮肤改变表现A.蝶形红斑B.盘状红斑C.向阳性皮疹D.网状青斑