下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有() A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B期货从业人员...

admin2020-12-24 43

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有()
A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，以自身利益优先
C期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量最大的客户利益优先
D期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

选项

答案AD

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

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关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

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任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

劳动争议仲载的特征包括（）。 A．仲裁课题的自治性 B．仲裁主体的特定

陈先生目前的月结余在其退休时累计可以形成(　　)元的退休基金.

决定职业荣誉感的主要因素应该是（）。 (A)收入状况(B)社会舆论 (C

心肌在没有外来刺激的条件下自动发生节律性兴奋的特性称为（　　） A.兴奋性

()是指由一位有经验的工人或直接主管人员在工作岗位上对受训者进行培训的方法。A:特别任务法B:工作轮换法C:个别指导法D:工作指导法

在不需要以停车信号或移动减速信号防护的区间线路上作业，应在施工地点两端____________m处设置作业标。

调胃承气汤的功能是A.润肠通便B.轻下热结C.缓下热结D.微去里实E.峻下热结

根据《宪法》和《村民委员会组织法》的规定，下列哪些选项是正确的？A:村民会议由本村18周岁以上，没有被剥夺政治权利的村民组成B:乡、民族乡、镇的人民政府不得干

社会保险的实施对象是（）。A.劳动者B.社会贫困者C.军人及其家属D.全体居民

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由〔〕承担。A甲B该期货公司C甲和期货公司D都不承担

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在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

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陈先生目前的月结余在其退休时累计可以形成( )元的退休基金.

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陈先生目前的月结余在其退休时累计可以形成(　　)元的退休基金.

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