首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。
tikufree
2019-12-17
52
问题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。
选项
A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限
答案
C
解析
C项,根据具体业务信息隔离墙的规定,证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ODFfKKKQ
相关试题推荐
某施工单位承担一井下轨道运输大巷的施工。根据建设单位提供的地质资料,巷道在施工到
根据爆破说明书编制的爆破图表,不包括()。
根据矿山相关安全规程要求,正确的井下施工防尘措施是()。
根据《矿山安全法》,每个矿井至少应有()个独立、能行人且直达地面的安全出口。
根据《矿山安全法》,矿业工程项目的安全设施竣工验收,应由()。
关于立井井筒施工预注浆治水技术的说法,错误的是()。
井巷掘进爆破后,相关规程规定应在通风()min后,作业人员方准许进入爆破地点。
关于民用爆炸物品储存的说法,错误的是()。
关于费用索赔目的,错误的是()。
根据机电工程注册建造师签章文件类别要求,属于安全管理签章文件的有()
随机试题
在Windows中,在同一驱动器不同文件夹内拖动某一对象,结果将 A.移动该对
商业银行保有一定量的高流动性资产的主要目的是()。
2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
焦虑性人格障碍的特点是()。(2009-11)
圆管有压流中紊流过渡区的沿程阻力系数λ与下述哪些因素有关? A.仅与相对粗糙度有关B.仅与雷诺数有关 C.与相对粗糙度及雷诺数均有关D.仅与管长有关
患者,男性,60岁。慢性肺心病患者,近10余天来受凉后出现病情加重,神志欠清,发绀、躁动、痰不易咳出。双肺呼吸音低,可闻及干湿性啰音。白细胞计数及分类增高...
对于持有期低于()的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。A.3个月B.3年C.1年D.5年
关于地方各级政府机构设置和编制的管理,下列哪一选项是错误的? A.福州市拟撤销直属的城管局,应当由福州市人民政府提出方案,经福建省机构编制管理机关审核...
OwlsandLarks(猫头鹰与云雀) 1Inthisarticle,welookattheimportanceofsleep...
投资基金与债券、股票一样,都属于直接投资工具。