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经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、
经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、
天天题库
2019-12-17
38
问题
经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访( )。
选项
A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.年龄不满18周岁的C.购买或接受高风险产品或服务的D.资产规模1000万的
答案
AC
解析
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第三十三条经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;(二)购买或接受高风险产品或服务的;(三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。
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