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对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出的处罚是
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出的处罚是
shuhaiku
2019-12-17
15
问题
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出的处罚是()。
选项
A.处5万元的罚款B.处2万元罚款C.警告并处1万元罚款D.给予警告
答案
BCD
解析
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。 @##
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