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  3. 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。 Ⅰ.内部机构设置合理 Ⅱ.具有健全的业务规程 Ⅲ.具备卓越的研究能力 Ⅳ.具有一...

证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。 Ⅰ.内部机构设置合理 Ⅱ.具有健全的业务规程 Ⅲ.具备卓越的研究能力 Ⅳ.具有一...

admin2020-12-24  37
问题 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(      )。

Ⅰ.内部机构设置合理

Ⅱ.具有健全的业务规程

Ⅲ.具备卓越的研究能力

Ⅳ.具有一般销售能力

Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统
选项 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案B
解析B 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
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