2. 财务会计
  3. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行

题库总管2019-12-17  74
问题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责 令其改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A. 10万元以上30万元以下 B. 30万元以上50万元以下C. 10万元以上100万元以下 D. 30万元以上60万元以下
选项
答案D
解析。证券的司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证 券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》 第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下 的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任取资格或者证券从业 资格。
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