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财务会计
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处
Freeti
2020-05-20
40
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务.证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,采取行政处罚措施:①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务.证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
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