2. 财务会计
  3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，采取行政处

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，采取行政处

Freeti2020-05-20  21
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务或者产品销售活动Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ．违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ．从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案A
解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，采取行政处罚措施：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务或者产品销售活动；②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；③违反规定委托他人代为买卖证券；④从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
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