首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规
admin
2020-12-24
55
问题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
选项
A.销售合规性风险
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
答案
D
解析
本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OR70KKKQ
相关试题推荐
以下关于主动比重的说法中错误的是()。A.主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度B.主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度C.与基准不同并不意
以下关于基金投资管理三大根本能力的说法错误的是()。A.基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力B.投资组合管理首要的是风险管理
下列关于优先股和普通股的说法错误的是()。A.优先股的股息率往往是事先规定好的,它不因公司经营业绩的好坏而有所变动B.优先股和普通股一样代表对公司的所有权,
下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.基金会计核算应当独立于公司会计核算C.独立建账、独立核算D.
下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式,说法正确的是()。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有
为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险
通过对()和()的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况;持有人结构B.基金分红能力;持有人结构C.基金盈利能力;持有人结构
若ρij=-1,则表示Ri和Rj()。A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关
计算投资者申购基金份额,赎回基金金额的基础是()。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出
随机试题
女性患者,62岁,以\"头痛、呕吐1小时\"为主诉来诊。查体:神清语利,四肢活动自如
女性,60岁,因反复腹痛2年行胃镜检查诊断为消化性溃疡。不符合患者腹痛特征的是
某社区卫生服务站设立在居民区的正中,方便了群众的就诊,同时服务内容较多且价格合理
2015年1~3月,国有企业营业总收入103155.5亿元,同比下降6%。其中,
中暑高热使用氯丙嗪出现哪项应及时向医生报告
制定抗肿瘤个体化药物治疗方案时,应遵循的原则有
知识点:闭经 最常见继发性闭经类型是 A.子宫性闭经 B.卵巢性闭经 C
各种打桩机在城市建筑施工时,噪声昼夜限值分别是()。 A75dB、禁止施工
女性,54岁。1天前突发神志不清,右侧肢体活动障碍。头颅CT示脑出血。1小时前出现呕血,量约50ml,查体;肝脾无肿大。引起呕血最可能的病因是A.胃癌B.急性
诚信信息查询记录的保存年限为,自该记录生成之日起()年。A、1B、3C、5D、7