以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

admin2020-12-24 49

问题以下关于合规风险定义正确的是（　　）。

选项 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案ABCD

解析合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。严格来看，合规风险是法律风险的一部分，但由于其重要性和特殊性，一般单独加以讨论。

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以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

“不要把鸡蛋放在一个篮子里”体现了股票投资的（　　）特点。A.量力而行、合理选择B.风险分散、组合投资C.定期评估、修正策略D.组合投资、分散投资

下列不属于客户财务信息的是()。A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险情况，设置适当的期限和()。A.购买人数B.客户准入门槛C.产品价格D.销售起点金额

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格合格人员不少于（）人。A.2B.3C.4D.5

理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情，这体现了()的职业道德准则。A.正直守信B.客观公正C.勤勉尽职D.专业胜任

客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

假定目前银行两年期定期存款利率为4．26％，则两年期保证收益理财计划可以承诺的无附加条件保证收益率是()。A.4％B.5％C.6％D.7％

以下选项属于财务信息的是（）。A.风险承受能力B.价值观C.投资偏好D.收入状况

下列关于综合理财服务的理解，错误的是（）。A.综合理财服务中，银行可以让客户承担一部分风险B.与理财顾问服务相比，综合理财服务更强调个性化C.私人银行业

理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户C.理财业

D{图1}

根据合同当事人各方权利义务的分担方式，可以将合同分为（）。

注入大量低渗溶液可导致 A红细胞聚集B红细胞皱缩C红细胞不变

患者，男性，30岁，发作性血压增高，最高达200/120mmHg，伴头痛，面色苍

葡萄胎可能的发病原因，不正确的是

下列关于净年值(NAV)的表述中正确的是()。

针入度表示沥青的哪几方面性能？ Ⅰ.沥青抵抗剪切变形的能力Ⅱ.反映在一定条件

收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以()支付收购价款。A、支票B、证券C

四肢不温与气的哪项功能失常有关A.推动作用B.温煦作用C.防御作用D.固摄作用E.气化作用

沿建筑物长轴方向布置的墙称为（）。A:横墙B:纵墙C:山墙D:承重墙

以下关于合规风险定义正确的是（ ）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

“不要把鸡蛋放在一个篮子里”体现了股票投资的（ ）特点。A.量力而行、合理选择B.风险分散、组合投资C.定期评估、修正策略D.组合投资、分散投资

下列不属于客户财务信息的是()。A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险情况，设置适当的期限和()。A.购买人数B.客户准入门槛C.产品价格D.销售起点金额

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格合格人员不少于（）人。A.2B.3C.4D.5

理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情，这体现了()的职业道德准则。A.正直守信B.客观公正C.勤勉尽职D.专业胜任

客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

假定目前银行两年期定期存款利率为4．26％，则两年期保证收益理财计划可以承诺的无附加条件保证收益率是()。A.4％B.5％C.6％D.7％

以下选项属于财务信息的是（）。A.风险承受能力B.价值观C.投资偏好D.收入状况

下列关于综合理财服务的理解，错误的是（）。A.综合理财服务中，银行可以让客户承担一部分风险B.与理财顾问服务相比，综合理财服务更强调个性化C.私人银行业

理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户C.理财业

D{图1}

根据合同当事人各方权利义务的分担方式，可以将合同分为（）。

注入大量低渗溶液可导致 A红细胞聚集B红细胞皱缩C红细胞不变

患者，男性，30岁，发作性血压增高，最高达200/120mmHg，伴头痛，面色苍

葡萄胎可能的发病原因，不正确的是

下列关于净年值(NAV)的表述中正确的是()。

针入度表示沥青的哪几方面性能？ Ⅰ.沥青抵抗剪切变形的能力Ⅱ.反映在一定条件

收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以()支付收购价款。A、支票B、证券C

四肢不温与气的哪项功能失常有关A.推动作用B.温煦作用C.防御作用D.固摄作用E.气化作用

沿建筑物长轴方向布置的墙称为（）。A:横墙B:纵墙C:山墙D:承重墙

以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

“不要把鸡蛋放在一个篮子里”体现了股票投资的（　　）特点。A.量力而行、合理选择B.风险分散、组合投资C.定期评估、修正策略D.组合投资、分散投资