以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

admin2020-12-24 62

问题以下关于合规风险定义正确的是（　　）。

选项 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案ABCD

解析合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。严格来看，合规风险是法律风险的一部分，但由于其重要性和特殊性，一般单独加以讨论。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ORmKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

“不要把鸡蛋放在一个篮子里”体现了股票投资的（　　）特点。A.量力而行、合理选择B.风险分散、组合投资C.定期评估、修正策略D.组合投资、分散投资

下列不属于客户财务信息的是()。A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险情况，设置适当的期限和()。A.购买人数B.客户准入门槛C.产品价格D.销售起点金额

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格合格人员不少于（）人。A.2B.3C.4D.5

理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情，这体现了()的职业道德准则。A.正直守信B.客观公正C.勤勉尽职D.专业胜任

客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

假定目前银行两年期定期存款利率为4．26％，则两年期保证收益理财计划可以承诺的无附加条件保证收益率是()。A.4％B.5％C.6％D.7％

以下选项属于财务信息的是（）。A.风险承受能力B.价值观C.投资偏好D.收入状况

下列关于综合理财服务的理解，错误的是（）。A.综合理财服务中，银行可以让客户承担一部分风险B.与理财顾问服务相比，综合理财服务更强调个性化C.私人银行业

理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户C.理财业

下列关于风险管理部门的说法，正确的是（　　）。

《建筑法》规定，工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备

2007年FIDIC年会达成的共识主要有()。

（本题22分）案情：肖某是甲公司的一名职员，在2006年12月17日出差时不

根据《中华人民共和国土地管理法》，国家实行土地用途管制制度，将土地分为()。

男性，60岁，肺气肿史，发热咳嗽1周，痰量多而黏稠，胸片右上肺大片状阴影内有

突出重点的讲解方法要求导游在讲解中要注重突出（）。A.大景点中具有代表性的景观B.景点中新、奇、特的内容C.景观的实用性和科学性D.旅游者希望了解和感兴趣

下列属于操作性条件作用的基本规律的是（）。A.强化B.逃避条件作用C.回避条件作用D.消退E.惩罚

对“工业和人的环境是人的一本打开的心理学”这一观点分析正确的是（）。A.是唯心主义观点，不具有科学性B.这一观点将工业和环境理解为主观的C.否认了人的实践

ProtectionorFreedom Theotherdaymysonaskedmeifhecouldrideupto...

以下关于合规风险定义正确的是（ ）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

“不要把鸡蛋放在一个篮子里”体现了股票投资的（ ）特点。A.量力而行、合理选择B.风险分散、组合投资C.定期评估、修正策略D.组合投资、分散投资

下列不属于客户财务信息的是()。A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险情况，设置适当的期限和()。A.购买人数B.客户准入门槛C.产品价格D.销售起点金额

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格合格人员不少于（）人。A.2B.3C.4D.5

理财师要以自己的专业水准来判断，坚持客观性，不带任何个人感情，这体现了()的职业道德准则。A.正直守信B.客观公正C.勤勉尽职D.专业胜任

客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

假定目前银行两年期定期存款利率为4．26％，则两年期保证收益理财计划可以承诺的无附加条件保证收益率是()。A.4％B.5％C.6％D.7％

以下选项属于财务信息的是（）。A.风险承受能力B.价值观C.投资偏好D.收入状况

下列关于综合理财服务的理解，错误的是（）。A.综合理财服务中，银行可以让客户承担一部分风险B.与理财顾问服务相比，综合理财服务更强调个性化C.私人银行业

理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户C.理财业

下列关于风险管理部门的说法，正确的是（ ）。

《建筑法》规定，工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备

2007年FIDIC年会达成的共识主要有()。

（本题22分） 案情：肖某是甲公司的一名职员，在2006年12月17日出差时不

根据《中华人民共和国土地管理法》，国家实行土地用途管制制度，将土地分为()。

男性，60岁，肺气肿史，发热咳嗽1周，痰量多而黏稠，胸片右上肺大片状阴影内有

突出重点的讲解方法要求导游在讲解中要注重突出（）。A.大景点中具有代表性的景观B.景点中新、奇、特的内容C.景观的实用性和科学性D.旅游者希望了解和感兴趣

下列属于操作性条件作用的基本规律的是（）。A.强化B.逃避条件作用C.回避条件作用D.消退E.惩罚

对“工业和人的环境是人的一本打开的心理学”这一观点分析正确的是（）。A.是唯心主义观点，不具有科学性B.这一观点将工业和环境理解为主观的C.否认了人的实践

ProtectionorFreedom Theotherdaymysonaskedmeifhecouldrideupto...

以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

“不要把鸡蛋放在一个篮子里”体现了股票投资的（　　）特点。A.量力而行、合理选择B.风险分散、组合投资C.定期评估、修正策略D.组合投资、分散投资

下列关于风险管理部门的说法，正确的是（　　）。

（本题22分）案情：肖某是甲公司的一名职员，在2006年12月17日出差时不