以下关于合规风险定义正确的是（　　）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

admin2020-12-24 32

问题以下关于合规风险定义正确的是（　　）。

选项 A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案ABCD

解析合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。严格来看，合规风险是法律风险的一部分，但由于其重要性和特殊性，一般单独加以讨论。

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下列不属于客户财务信息的是()。A.财务状况未来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好

商业银行应根据理财计划或相关产品的风险情况，设置适当的期限和()。A.购买人数B.客户准入门槛C.产品价格D.销售起点金额

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客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，则（）。A.该银行根据约定条件保证客户的收益B.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益C.该银

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理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为()。A.私人银行客户、财富管理客户、理财业务B.私人银行客户、理财业务、财富管理客户C.理财业

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能缓解氯丙嗪引起的帕金森综合征的药物是

离心式锅炉给水泵是用来输送一般清水的锅炉给水专用泵，其结构形式为()。

某船舶在海上航行过程中，突遇暴风雨,下列损失应当列人共同海损的是:（）

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