首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证
shuhaiku
2019-12-17
38
问题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人( )。
选项
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年B.被证券业协会采取纪律处分未满3年C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月D.未通过证券从业人员年检
答案
D
解析
本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人:不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被证券业协会采取纪律处分未满2年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ORx9KKKQ
相关试题推荐
基金客户服务的特点不包括()。
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
基金股票投资组合报告中,重大变动的披露内容不包括()。
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括(
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者()担任。
一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于()年。
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
客户服务中售中服务的内容不包括()。
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。
公募基金和私募基金是将投资基金按照()标准进行的分类。
随机试题
关于氯胺酮下列错误的是()。 A.镇痛作用显著 B.可用于全麻诱导 C.常
男,5岁,平素健康,4天来高热,寒战、咳嗽,伴右侧胸痛,X线胸片提示右下肺片影伴
银行业从业人员因营销需要可以给予客户一定回扣。
运维人员在现场工作中应高度重视人身安全,确认()或采取可靠的安全防护措施后方
SDS对每个项目的评分是()单选
针灸治疗落枕之病在少阳经者,宜加用的腧穴是
对未完成义务教育的未成年人和被采取强制性教育措施的未成年人应当进行义务教育,所需经费由( )予以保障。A.国家B.社会C.学校D.人民政府
用心理与行为相结合的目标陈述方法所陈述的教学目标由两部分构成:一为一般教学目标,二为{pz_填空}。
关于个人住房抵押消费贷款和企业抵押经营贷款的关系,表述正确的有( )。A、贷款主体不同B、贷款用途不同C、贷款政策不同D、银行放款方式相同E、银行考核
下列()不属于特种设备。A.煤气B.锅炉C.电梯D.大型游乐设施