某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...

admin2020-12-24 62

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

选项 A. 健全性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OTo0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A、平均市值B、投资组合平均剩余期限C、融资比例D、浮动利率债券投资情况

一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

某小朋友在语言活动中，认真地、完整地听完了老师讲的故事。这说明该小朋友具有（

一患儿在化脓性扁桃体炎后10天左右出现急性肾小球肾炎的症状，其可能的原因是

2001-62.一女子神志恍惚，心悸易惊，善悲欲哭，肢体困乏，纳食减少，舌淡

垂体泌乳素瘤的叙述，下列哪项不正确A.男女均可发病B.常有视神经交叉压迫症状C.血清PRL＞200μg／LD.女性泌乳素瘤患者有闭经溢乳症状E.泌乳素瘤

景区、住宿经营者将其部分经营项目或者场地交由他人从事住宿、餐饮购物、游览、娱乐、旅游交通等经营的，应当对实际经营者的经营行为给旅游者造成的损害承担（）。A.赔偿

我国金融深化和发展的目标应该是()。A.放松对利率、汇率的管制 B.加强对外资金融机构的限制和管制C.加强对新的非银行金融机构准入的限制,

以下属于投资收益分析的比率包括()。 Ⅰ.市盈率 Ⅱ.已获利息倍数 Ⅲ.每股资产净值 Ⅳ.资产负债率A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ

通过塑造和设计银行的经营观念、标志、商标等手段在客户心目中留下别具一格的银行形象是指（　　）。A.银行形象定位B.产品定位C.市场定位D.执行定位

系统脱敏法起源于（）。 (A)精神分析的临床案例（B)斯金纳的动物实验 (C)沃尔普的动物实验（D)猫的实验性神经症

影响汇率变动的主要因素有()。A.国际收支B.相对通货膨胀率C.相对利率D.汇率的标价方法E.总需求与总供给

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A、平均市值B、投资组合平均剩余期限C、融资比例D、浮动利率债券投资情况

一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

某小朋友在语言活动中，认真地、完整地听完了老师讲的故事。这说明该小朋友具有（

一患儿在化脓性扁桃体炎后10天左右出现急性肾小球肾炎的症状，其可能的原因是

2001-62.一女子神志恍惚，心悸易惊，善悲欲哭，肢体困乏，纳食减少，舌淡

垂体泌乳素瘤的叙述，下列哪项不正确A.男女均可发病B.常有视神经交叉压迫症状C.血清PRL＞200μg／LD.女性泌乳素瘤患者有闭经溢乳症状E.泌乳素瘤

景区、住宿经营者将其部分经营项目或者场地交由他人从事住宿、餐饮购物、游览、娱乐、旅游交通等经营的，应当对实际经营者的经营行为给旅游者造成的损害承担（）。A.赔偿

我国金融深化和发展的目标应该是()。A.放松对利率、汇率的管制 B.加强对外资金融机构的限制和管制C.加强对新的非银行金融机构准入的限制,

以下属于投资收益分析的比率包括()。 Ⅰ.市盈率 Ⅱ.已获利息倍数 Ⅲ.每股资产净值 Ⅳ.资产负债率A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ

通过塑造和设计银行的经营观念、标志、商标等手段在客户心目中留下别具一格的银行形象是指（ ）。A.银行形象定位B.产品定位C.市场定位D.执行定位

系统脱敏法起源于（）。 (A)精神分析的临床案例（B)斯金纳的动物实验 (C)沃尔普的动物实验（D)猫的实验性神经症

影响汇率变动的主要因素有()。A.国际收支B.相对通货膨胀率C.相对利率D.汇率的标价方法E.总需求与总供给

某小朋友在语言活动中，认真地、完整地听完了老师讲的故事。这说明该小朋友具有（　　

通过塑造和设计银行的经营观念、标志、商标等手段在客户心目中留下别具一格的银行形象是指（　　）。A.银行形象定位B.产品定位C.市场定位D.执行定位