某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...

admin2020-12-24 48

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

选项 A. 健全性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OTo0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A、平均市值B、投资组合平均剩余期限C、融资比例D、浮动利率债券投资情况

一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

房屋征收的限制条件有（　　）。 A、征收只能以发展公共利益，提升公共福祉为目的

机械排烟系统的排烟支管上应设有排烟防火阀，此阀当排烟温度超过（　　）。能自动关闭

以下描述不正确的是 A．牙槽骨又称之为牙槽突，包括固有牙槽骨、密质骨和松质骨

下列关于担保手续完善的说法中，正确的有（）。

现行规范规定，纸质印刷的地图上，线划的最小宽度是（）mm。

结核性腹膜炎最常见的类型是 A渗出型 B粘连型 C干酪型

警察要求司机停车,司机就必须将车开到路边停下，这种现象是（） A.从众B.

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（）。A、管理

患者，男，35岁。头痛连及项背，恶风畏寒，口不渴，舌苔薄白，脉浮紧。治疗应首选A:瓜蒌桂枝汤B:川芎茶调散C:葛根汤D:防风汤E:增液汤

污染物通过化学反应或生物降解作用，改变了毒性、存在状态和迁移能力，这种转归形式称为A.污染物的迁移B.污染物的转化C.生物富集D.水体富营养化E.有机物

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A、平均市值B、投资组合平均剩余期限C、融资比例D、浮动利率债券投资情况

一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

房屋征收的限制条件有（ ）。 A、征收只能以发展公共利益，提升公共福祉为目的

机械排烟系统的排烟支管上应设有排烟防火阀，此阀当排烟温度超过（ ）。能自动关闭

以下描述不正确的是 A．牙槽骨又称之为牙槽突，包括固有牙槽骨、密质骨和松质骨

下列关于担保手续完善的说法中，正确的有（）。

现行规范规定，纸质印刷的地图上，线划的最小宽度是（）mm。

结核性腹膜炎最常见的类型是 A渗出型 B粘连型 C干酪型

警察要求司机停车,司机就必须将车开到路边停下，这种现象是（） A.从众B.

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（）。A、管理

患者，男，35岁。头痛连及项背，恶风畏寒，口不渴，舌苔薄白，脉浮紧。治疗应首选A:瓜蒌桂枝汤B:川芎茶调散C:葛根汤D:防风汤E:增液汤

污染物通过化学反应或生物降解作用，改变了毒性、存在状态和迁移能力，这种转归形式称为A.污染物的迁移B.污染物的转化C.生物富集D.水体富营养化E.有机物

房屋征收的限制条件有（　　）。 A、征收只能以发展公共利益，提升公共福祉为目的

机械排烟系统的排烟支管上应设有排烟防火阀，此阀当排烟温度超过（　　）。能自动关闭