首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...
admin
2020-12-24
57
问题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
选项
A. 健全性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 独立性
答案
C
解析
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OTo0KKKQ
相关试题推荐
经合组织在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币,8月16日的基金资产净值为50100万元人民币,该股票基金的基金管理费率为1.5%,该年实...
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存
()是指存券银行不通过基础证券发行公司,直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭
()是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者
以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是()。A、平均市值B、投资组合平均剩余期限C、融资比例D、浮动利率债券投资情况
一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是()。A、进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资
下列关于基金资产估值,表述错误的是()。A、基金管理人进行基金估值时,可参考估值工作小组的意见,但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值
下列不可以从基金财产中列支的费用有()。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用
随机试题
关于贴现债券,下列说法正确的是( )。[2016年4月真题] Ⅰ.在票面上不
某夏天气炎热异常,甲商场电告乙公司速运输一批空调到商场,一切 条件照旧。乙公司
肝癌血行转移至肝外最多见于 A.肾 B.胰 C.骨 D.肺 E.胃
苯丙酮尿症患儿初现症状通常在 A、生后10~12个月 B、生后1~3岁 C
某公司211年度销售收入为7500万元,销售成本为5000万元;年初应收账款余额
当热力管道数量少、管径较小,单排水平敷设,距离较短、维修工作量不大和需要地下敷设时,宜采用敷设方式为()。A.通行地沟敷设B.半通行地沟敷设C.不通行地沟敷
由于架空线路的档距很大,当气象条件变化时,导线的弹性伸长和温度膨胀对应力和弧垂影响很大,如最髙气温时,弧垂最大,即系温度膨胀所致。覆冰时,弧垂剧增,即系应...
用探针鉴别麝香,真品可见的现象是A.穿刺法B.指掐法C.水试法D.冒槽E.火试法
下列病患中,由ALT,AST检查结果异常可提示的有A.胆囊炎B.脂肪肝C.中毒性肝炎D.传染性肝炎E.梗阻性黄疸
房地产估价机构合并的,合并后存续或者新设立的房地产估价机构可以承继合并前各方中较低的资质等级,但应当符合相应的资质等级条件。()