某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部...

admin2020-12-24 64

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

选项 A. 健全性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

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下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

如果不考虑奢侈型，老人消费水平的类型包括（　　）。 Ⅰ.保障型 Ⅱ.小康型

手术后进行皮瓣监测最常用的方法不包括 A、观察皮瓣的颜色 B、温度 C

根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应组织专家对（　　）的专项施工方案进行

不属于卵巢功能检查范畴的是()

我国建设工程监理制中，吸收了FIDIC合同条件的有关内容，对工程监理企业和监理工

下列属于流动性风险预警的融资指标/信号的有(　)。A.融资成本上升B.资产质量下降C.外部评级下降D.被迫从市场上购回已发行的债券E.所发行的股票价格

青春期自我意识中的主要矛盾不包括A.理想与现实B.学习与恋爱C.本我与超我D.独立与依赖E.交往与封闭

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