首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的
shuhaiku
2019-12-17
49
问题
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ.证券公司的董事
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OUr9KKKQ
相关试题推荐
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指(
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是()。
经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资
基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益,所以他们应当要坚持()原则。
我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。 Ⅰ.在销售活动中为自
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
(),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律
随机试题
在期货交易中,计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计而成的一种计算机自动化交易方
由近端肾小管以胞饮形式重吸收的β2微球蛋白是( )。 A、59.9% B、
矩形截面简支梁中点承受集中力F。若h=2b,分别采用图a)、图b)两种方式放置
各地在智慧消防建设过程中,积极推广应用城市消防远程监控系统,根据现行国家标准《
冰川,顾名思义,冰之河流也。不同的是,河流动如脱兔,冰川______;河流一泻
在市盈率的估价方法中,利用历史数据进行估计的有()。
东汉光武帝刘秀在位期间,大力增强尚书台机构,提高其职权。刘秀这种做法的目的是()。A.对尚书台的信任B.扶持不同政治力量,对抗相权C.加强皇帝的专制权力
在幼儿教学活动中,提供交流机会最多的组织形式是() A、个别活动B、全园活动C、小组活动D、班集体活动
某混凝土衬砌有压隧洞中心线高程65.0m,地下水位78.2m,外水压力折减系数取0.45,则作用于衬砌上的外水压力强度标准值为()kN/m2。A.5.94
企业对外销售需要安装检验的商品时,若安装和检验属于销售合同的重要组成部分,则确认该商品销售收入的时间是( )。A.发出商品时B.收到商品销售货款时C.商品运