首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A、证监会及其派出机构 B、证券
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A、证监会及其派出机构 B、证券
admin
2020-12-24
95
问题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
选项
A、证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国结算公司
答案
A
解析
《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ocd8KKKQ
相关试题推荐
在不得已情况下,列车必须分部运行时,司机应报告前方站(列车调度员),并做好遗留车辆的()和防护工作。
列车在区间被迫停车不能继续运行时,司机应立即使用列车无线调度通信设备通知两端站(列车调度员)及车辆乘务员(随车机械师),报告()和停车位置,根据需要迅...
司机在调车作业中应时刻注意确认信号,没有信号(指令)不准动车,信号(指令)不清()。
司机在调车作业中应时刻注意确认信号,不间断地进行瞭望,认真执行呼唤应答制,正确及时地执行信号显示(作业指令)和()的要求,没有信号(指令)不准...
在集控站,司机等相关人员应直接向列车调度员报告有关行车工作。
防护分歧道岔的线路所通过信号机,其机构外形和显示方式,应与进站信号机相同,引导灯光应予封闭。
列车运行途中遇车辆乘务员使用列车无线调度通信设备通知司机列车需限速运行时,司机应根据要求限速运行并报告车站值班员(列车调度员)。
按封锁区间办法向不应答站发出列车时,该列车应在不应答站的进站信号机外停车,判明不应答原因及准备好进路后,再行进站。司机或车站值班员应将经过情况报告列车调度员。
从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素,应当()向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告;接到报告的人员应当及时予以处理。A、事后B、在作业的同时C
上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆?A、未悬挂机动车号牌B、未携带身份证C、未携带保险合同D、未放置城市环保标志
随机试题
既影响信度又影响效度的误差是() A.随机误差 B.系统误差 C.抽样误
会计核算法是项目成本核算的一种重要方法,下列属于会计核算法特点的是()。
公路水运工程安全生产监督管理应当坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。()
在使用中对水泥质量有怀疑或水泥出厂超过( )个月时,应进行复验,并按复验结果使
经县级人民政府批准,乡、民族乡、镇的人民政府根据( )的原则,可以在本行政区域
下列不应列入现金流量表的是()。
属于濒临灭绝状态的稀有珍贵野生药材的是A.虎骨B.龙胆C.熊胆D.当归E.水牛角
从专业估价角度来讲,房地产估价的核心是为了特定的目的,对特定的房地产在特定时间的特定价值进行分析、测算和判断,,并提供相关专业意见。()
分包人因过失给发包人造成损失的,承包人()。A.承担连带责任B.不承担相关损失C.承担分包费用D.承担主要责任
甲向乙借款10万元以开冷食店。现借款期限已到,甲的冷食店因其经营不善而倒闭,甲将店内的冰箱、彩电等赠与朋友丙。现甲无力偿还欠款,乙以甲为被告,向人民...