资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会及其派出机构 B、证券

admin2020-12-24 56

问题资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

选项 A、证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国结算公司

答案A

解析《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ocd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会及其派出机构 B、证券

在不得已情况下，列车必须分部运行时，司机应报告前方站（列车调度员），并做好遗留车辆的（）和防护工作。

列车在区间被迫停车不能继续运行时，司机应立即使用列车无线调度通信设备通知两端站（列车调度员）及车辆乘务员（随车机械师），报告（）和停车位置，根据需要迅...

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，没有信号（指令）不准动车，信号（指令）不清（）。

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，不间断地进行瞭望，认真执行呼唤应答制，正确及时地执行信号显示（作业指令）和（）的要求，没有信号（指令）不准...

在集控站，司机等相关人员应直接向列车调度员报告有关行车工作。

防护分歧道岔的线路所通过信号机，其机构外形和显示方式，应与进站信号机相同，引导灯光应予封闭。

列车运行途中遇车辆乘务员使用列车无线调度通信设备通知司机列车需限速运行时，司机应根据要求限速运行并报告车站值班员（列车调度员）。

按封锁区间办法向不应答站发出列车时，该列车应在不应答站的进站信号机外停车，判明不应答原因及准备好进路后，再行进站。司机或车站值班员应将经过情况报告列车调度员。

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当()向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。A、事后B、在作业的同时C

上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未悬挂机动车号牌B、未携带身份证C、未携带保险合同D、未放置城市环保标志

以下对爱国主义理解正确的是（　　）。 A、爱国主义是历史的、具体的 B、爱国

正常情况下对堤平面的要求中，下列错误的是 A．堤平面前部位于上唇下2mm

拔毒化腐生肌药中含砷、汞、铅等元素，多具剧烈毒性或强大刺激性，以下使用方法中不正

A.f(x)为偶函数，值域为（-1，1) B.f(x)为奇函数,值域为（-∞，0) C.f(x)为奇函数，值域为（-1，1) D.f(x)为奇函数，

甲公司从2010年1月1日起执行《企业会计准则》，从2010年1月1

药品注册商标含文字的，其字体以单字面积计不得大于通用名所用字体的

血吸虫病 A溃疡边缘呈堤状隆起 B溃疡大小不等、表浅、形状不规则，晚

关于复苏后的治疗以下哪项是错的？A、心肺复苏后应保持呼吸和循环功能良好和稳定B、预防应激性溃疡C、防治肾功能衰竭D、对中枢神经系统功能加以判断和评估预后

根据我国《旅游法》的适用范围，在中国境内设立的外资旅游经营者不受该法的约束。

下列房地产投资项目经济评价指标中，可以用来判断项目可行性的有（　　）。A:财务净现值≥0B:财务净现值基准回收期

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。A、证监会及其派出机构 B、证券

在不得已情况下，列车必须分部运行时，司机应报告前方站（列车调度员），并做好遗留车辆的（）和防护工作。

列车在区间被迫停车不能继续运行时，司机应立即使用列车无线调度通信设备通知两端站（列车调度员）及车辆乘务员（随车机械师），报告（）和停车位置，根据需要迅...

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，没有信号（指令）不准动车，信号（指令）不清（）。

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，不间断地进行瞭望，认真执行呼唤应答制，正确及时地执行信号显示（作业指令）和（）的要求，没有信号（指令）不准...

在集控站，司机等相关人员应直接向列车调度员报告有关行车工作。

防护分歧道岔的线路所通过信号机，其机构外形和显示方式，应与进站信号机相同，引导灯光应予封闭。

列车运行途中遇车辆乘务员使用列车无线调度通信设备通知司机列车需限速运行时，司机应根据要求限速运行并报告车站值班员（列车调度员）。

按封锁区间办法向不应答站发出列车时，该列车应在不应答站的进站信号机外停车，判明不应答原因及准备好进路后，再行进站。司机或车站值班员应将经过情况报告列车调度员。

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当()向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。A、事后B、在作业的同时C

上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未悬挂机动车号牌B、未携带身份证C、未携带保险合同D、未放置城市环保标志

以下对爱国主义理解正确的是（ ）。 A、爱国主义是历史的、具体的 B、爱国

正常情况下对堤平面的要求中，下列错误的是 A．堤平面前部位于上唇下2mm

拔毒化腐生肌药中含砷、汞、铅等元素，多具剧烈毒性或强大刺激性，以下使用方法中不正

A.f(x)为偶函数，值域为（-1，1) B.f(x)为奇函数,值域为（-∞，0) C.f(x)为奇函数，值域为（-1，1) D.f(x)为奇函数，

甲公司从2010年1月1日起执行《企业会计准则》，从2010年1月1

药品注册商标含文字的，其字体以单字面积计不得大于通用名所用字体的

血吸虫病 A溃疡边缘呈堤状隆起 B溃疡大小不等、表浅、形状不规则，晚

关于复苏后的治疗以下哪项是错的？A、心肺复苏后应保持呼吸和循环功能良好和稳定B、预防应激性溃疡C、防治肾功能衰竭D、对中枢神经系统功能加以判断和评估预后

根据我国《旅游法》的适用范围，在中国境内设立的外资旅游经营者不受该法的约束。

下列房地产投资项目经济评价指标中，可以用来判断项目可行性的有（ ）。A:财务净现值≥0B:财务净现值基准回收期

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会及其派出机构 B、证券

以下对爱国主义理解正确的是（　　）。 A、爱国主义是历史的、具体的 B、爱国

下列房地产投资项目经济评价指标中，可以用来判断项目可行性的有（　　）。A:财务净现值≥0B:财务净现值基准回收期