资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会及其派出机构 B、证券

admin2020-12-24 82

问题资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

选项 A、证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国结算公司

答案A

解析《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ocd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会及其派出机构 B、证券

在不得已情况下，列车必须分部运行时，司机应报告前方站（列车调度员），并做好遗留车辆的（）和防护工作。

列车在区间被迫停车不能继续运行时，司机应立即使用列车无线调度通信设备通知两端站（列车调度员）及车辆乘务员（随车机械师），报告（）和停车位置，根据需要迅...

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，没有信号（指令）不准动车，信号（指令）不清（）。

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，不间断地进行瞭望，认真执行呼唤应答制，正确及时地执行信号显示（作业指令）和（）的要求，没有信号（指令）不准...

在集控站，司机等相关人员应直接向列车调度员报告有关行车工作。

防护分歧道岔的线路所通过信号机，其机构外形和显示方式，应与进站信号机相同，引导灯光应予封闭。

列车运行途中遇车辆乘务员使用列车无线调度通信设备通知司机列车需限速运行时，司机应根据要求限速运行并报告车站值班员（列车调度员）。

按封锁区间办法向不应答站发出列车时，该列车应在不应答站的进站信号机外停车，判明不应答原因及准备好进路后，再行进站。司机或车站值班员应将经过情况报告列车调度员。

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当()向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。A、事后B、在作业的同时C

上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未悬挂机动车号牌B、未携带身份证C、未携带保险合同D、未放置城市环保标志

《爆炸物品使用许可证》由所在地县、市()颁发。 A．公安局 B．工会 C

B细胞所不具备的受体是 A．抗原受体 B．小鼠红细胞受体 C．羊红细胞受体

下列属于增值税视同销售行为，需要缴纳增值税的有（）。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。

下列选项中，不属于城镇土地使用税的特点的是()。

目前我国中央政府对地方政府的转移支付由两大部分构成，它们是()

尿β2-M检测阳性主要用于评估

以下选项中，属于投资管理人员的基本行为规范的有（）。 A.维护基金份额

简述认知发展与教学的关系。

与短段单行作业法比较，混合作业法施工井筒的特点是()。A:机械化程度更高B:模板高度更大C:吊桶容量更大D:适用的井深更深

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。A、证监会及其派出机构 B、证券

在不得已情况下，列车必须分部运行时，司机应报告前方站（列车调度员），并做好遗留车辆的（）和防护工作。

列车在区间被迫停车不能继续运行时，司机应立即使用列车无线调度通信设备通知两端站（列车调度员）及车辆乘务员（随车机械师），报告（）和停车位置，根据需要迅...

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，没有信号（指令）不准动车，信号（指令）不清（）。

司机在调车作业中应时刻注意确认信号，不间断地进行瞭望，认真执行呼唤应答制，正确及时地执行信号显示（作业指令）和（）的要求，没有信号（指令）不准...

在集控站，司机等相关人员应直接向列车调度员报告有关行车工作。

防护分歧道岔的线路所通过信号机，其机构外形和显示方式，应与进站信号机相同，引导灯光应予封闭。

列车运行途中遇车辆乘务员使用列车无线调度通信设备通知司机列车需限速运行时，司机应根据要求限速运行并报告车站值班员（列车调度员）。

按封锁区间办法向不应答站发出列车时，该列车应在不应答站的进站信号机外停车，判明不应答原因及准备好进路后，再行进站。司机或车站值班员应将经过情况报告列车调度员。

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当()向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。A、事后B、在作业的同时C

上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未悬挂机动车号牌B、未携带身份证C、未携带保险合同D、未放置城市环保标志

《爆炸物品使用许可证》由所在地县、市()颁发。 A．公安局 B．工会 C

B细胞所不具备的受体是 A．抗原受体 B．小鼠红细胞受体 C．羊红细胞受体

下列属于增值税视同销售行为，需要缴纳增值税的有（）。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。

下列选项中，不属于城镇土地使用税的特点的是()。

目前我国中央政府对地方政府的转移支付由两大部分构成，它们是()

尿β2-M检测阳性主要用于评估

以下选项中，属于投资管理人员的基本行为规范的有（）。 A.维护基金份额

简述认知发展与教学的关系。

与短段单行作业法比较，混合作业法施工井筒的特点是()。A:机械化程度更高B:模板高度更大C:吊桶容量更大D:适用的井深更深

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会及其派出机构 B、证券