首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。A. 公司治理和内部控制制度 B. 公司风险监管指标管理制度 C. 公司员工近亲属持仓报告
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。A. 公司治理和内部控制制度 B. 公司风险监管指标管理制度 C. 公司员工近亲属持仓报告
admin
2020-12-24
48
问题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
选项
A. 公司治理和内部控制制度
B. 公司风险监管指标管理制度
C. 公司员工近亲属持仓报告制度
D. 公司客户保证金安全存管制度
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定:“首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OefQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。()
随机试题
用于治疗便秘,也可在结肠镜检查或X线检查时用作肠道清洁剂,与碳酸氢钠等碱性药物作
股份有限公司的清算组由()组成。
治安行政处置权,是指公安机关在公共场所管理、道路交通管理、消防管理、危险物品管理
下列各句中的词语使用恰当的一句是()。
牙外伤30分钟,露髓,最适宜的治疗方法是()A.直接盖髓术B.牙髓切断术C.牙髓摘除术D.拔除患牙E.暂封,观察一周
胃食管反流病不应该采用下列哪一种治疗A.促胃肠动力药物B.抑制胃酸药物C.抗反流手术D.钙离子通道阻滞剂
患者,女,27岁。半年前足月顺产一男婴。停止哺乳后,因月经量过多,口服短效避孕药物。关于此类药物的副作用,正确的宣教内容是()A:长期用药体重会减轻B:若类早
在下列石棉肺诊断依据中,哪项不是主要依据A.症状和体征特点B.痰中检出石棉小体C.X线胸片变化与胸膜改变D.肺功能明显降低E.职业史
有关代理关系的表述中,说法正确的是()。A.代理人经有关的第三人同意后可以适当变更或扩大代理权限B.代理人是以自己的名义为法律行为的,所设定的权利与义务只
逐笔对冲的平仓盈亏和浮动盈亏分别采用下列哪种方式。()A.开仓价和当日结算价,平仓价和当日结算价B.平仓价和当日结算价,开仓价和次日结算价C.开仓价和平仓价