下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

admin2020-12-24 77

问题下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

选项 A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案A

解析合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

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下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

下列关于主动投资的说法，错误的是(　)。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

(　)是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　)。A.90%B.80%C.70%D.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是(　)。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

对于剖检的组织块，如果没有条件立即送检，可将其投入到甲醛溶液中进行固定，以保持动

伴有高血压的患者应慎用的是(　)。　　A.对乙酰氨基酚　　B.氯苯那

变压器二次绕组的额定电压（）。（A）与相连母线电压相同（B）比相连母线电压

关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）。

分包工程开工前，项目监理机构审核施工单位报送的分包单位资格报审表，（）进行审核

某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高，这().A、并不表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变B、表明公司保守速动比率提高

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金额的0．3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定

关于建设项目详细社会评价的说法，正确的有（）。A、详细社会评价是可行性研究阶段的工作内容B、详细社会评价一般以初步社会评价为基础C、详细社会评价结合项目的

期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行()。A:风险性测试B:常规性测试C:敏感性测试

关于税收加成的说法，正确的是（）。A.在正税以外附加征收的税款称为加成税B.加一成等于加征正税税额的110％C.附加和加成属于减轻纳税人负担的一种措施D

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(　)是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　)。A.90%B.80%C.70%D.

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伴有高血压的患者应慎用的是(　)。　　A.对乙酰氨基酚　　B.氯苯那

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