下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

admin2020-12-24 38

问题下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

选项 A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案A

解析合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

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下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

下列关于主动投资的说法，错误的是(　)。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

(　)是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　)。A.90%B.80%C.70%D.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是(　)。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

可以组织医学专家进行病残儿医学鉴定的部门是()。 A．设区的市级以上地方人民政

以下关于计件单价的计算公式，错误的是（　　）。 A.计件单价=该工作等级的单位

20世纪40年代前期，为了提高广大党员的思想建设水平，中国共产党在全国范围内开展

根据《物权法》，可以作为抵押物的财产有（　）。

耐药性质粒是

16.线路停电检修时，值班调度人员或线路工作许可人必须要做到哪些工作？

在下列选项中能适用假释的选项是：() A.甲因投放传染病病原体被判无期徒刑

（　　）是中国旧民主主义革命到新民主主义革命的转折点。A.辛亥革命B.五四运动C.新中国成立D.改革开放

应与急性菌痢相鉴别的疾病是A.乙脑B.直肠癌C.结肠癌D.克罗恩病E.急性阿米巴病

患者，女，50岁。中医诊断为气血亏虚型眩晕。服用中药汤剂，有好转，但有口干、夜寐不安等症。静脉注射参麦注射液100ml，数分钟后患者突感四肢麻木、头晕、胸...

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下列关于主动投资的说法，错误的是( )。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

( )是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。A.90%B.80%C.70%D.

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如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约( )。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于( )的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

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以下关于计件单价的计算公式，错误的是（ ）。 A.计件单价=该工作等级的单位

20世纪40年代前期，为了提高广大党员的思想建设水平，中国共产党在全国范围内开展

根据《物权法》，可以作为抵押物的财产有（ ）。

耐药性质粒是

16.线路停电检修时，值班调度人员或线路工作许可人必须要做到哪些工作？

在下列选项中能适用假释的选项是：() A.甲因投放传染病病原体被判无期徒刑

（ ）是中国旧民主主义革命到新民主主义革命的转折点。A.辛亥革命B.五四运动C.新中国成立D.改革开放

应与急性菌痢相鉴别的疾病是A.乙脑B.直肠癌C.结肠癌D.克罗恩病E.急性阿米巴病

患者，女，50岁。中医诊断为气血亏虚型眩晕。服用中药汤剂，有好转，但有口干、夜寐不安等症。静脉注射参麦注射液100ml，数分钟后患者突感四肢麻木、头晕、胸...

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如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

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一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

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根据《物权法》，可以作为抵押物的财产有（　）。

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