下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

admin2020-12-24 36

问题下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

选项 A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案A

解析合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

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下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是(　)。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

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一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

（）是指通过非公开形式募集资金，主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。

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不属于法的特征的是 A．法是由国家制定和认可的，具有国家意志性 B．法是由国

我国商业银行监管当局提出的商业银行公司治理要求的主要内容包括（　　）。

一束白光垂直照射在一光栅上，在形成的第一级光栅光谱中，最靠近中央明纹的是（）。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市

位于下颌牙弓最后的弧立并向近中舌侧倾斜的基牙，适宜用哪一种卡环？A.对半卡环B.杆形卡环C.倒钩卡环D.回力卡环E.圈形卡环

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