下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

admin2020-12-24 41

问题下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

选项 A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案A

解析合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

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下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

下列关于主动投资的说法，错误的是(　)。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

(　)是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　)。A.90%B.80%C.70%D.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是(　)。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

建设工程竣工验收的程序中，建设单位应当在工程竣工验收（　　）个工作日前，将验收的

中年女性有风心病病史，突发抽搐、偏瘫、失语多见于()。 A．蛛网膜下腔出血

C

某船第一航次载货8000吨，航程2000海里；第二航次载货1000吨，航程140

损伤性、进行性血胸是指

我国的预算收入()。

下述哪项不属于异位妊娠 A.输卵管妊娠 B.卵巢妊娠 C.腹腔妊娠 D.

根据下列资料回答问题。若保持同比增长率不变，预计哪一年4月入境旅游的法国

麦角新碱 A有中枢抑制作用和降压作用 B对早期或中期妊娠子宫均有强大

应用糖皮质激素后突然停药，产生反跳现象的原因是A.产生了依赖性B.促肾上腺皮质激素分泌减少C.病情未完全控制D.肾上腺皮质功能不全E.肾上腺皮质萎缩

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

下列关于主动投资的说法，错误的是( )。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

( )是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。A.90%B.80%C.70%D.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约( )。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于( )的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

建设工程竣工验收的程序中，建设单位应当在工程竣工验收（ ）个工作日前，将验收的

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C

某船第一航次载货8000吨，航程2000海里；第二航次载货1000吨，航程140

损伤性、进行性血胸是指

我国的预算收入()。

下述哪项不属于异位妊娠 A.输卵管妊娠 B.卵巢妊娠 C.腹腔妊娠 D.

根据下列资料回答问题。 若保持同比增长率不变，预计哪一年4月入境旅游的法国

麦角新碱 A有中枢抑制作用和降压作用 B对早期或中期妊娠子宫均有强大

应用糖皮质激素后突然停药，产生反跳现象的原因是A.产生了依赖性B.促肾上腺皮质激素分泌减少C.病情未完全控制D.肾上腺皮质功能不全E.肾上腺皮质萎缩

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

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(　)是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　)。A.90%B.80%C.70%D.

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如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

建设工程竣工验收的程序中，建设单位应当在工程竣工验收（　　）个工作日前，将验收的

根据下列资料回答问题。若保持同比增长率不变，预计哪一年4月入境旅游的法国