下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

admin2020-12-24 49

问题下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

选项 A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案A

解析合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Og70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

下列关于主动投资的说法，错误的是(　)。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

(　)是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　)。A.90%B.80%C.70%D.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是(　)。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究其（

药品购销合同的合同周期一般至少为()。

下列选项属于外部环境分析的有：

积证的特征是 A.结块有形 B.痛有定处 C.结块聚散无常 D.多为脏病

血流动力学检测中，常用于知道扩容治疗的指标是A.PCWPB.HRC.COD.SVRE.BP

龙井茶的四绝是指（）。A.色绿B.香郁C.味甘D.形美E.味醇

下列投资估算方法中，属于以设备费为基础估算建设项目固定资产投资的方法是()。A.生产能力指数法B.朗格系数法C.指标估算法D.定额估算法

根据《房屋建筑与装饰工程计量规范》GB50584-2013的规定，下列关于施工排水、降水费说法正确的是()。A.此项费用由成井和排水、降水两个独立的费用项目组成

下列关于施工环境管理要求的表述，正确的有()。A:收集和落实施工项目相关的法律法规要求，及时进行合规性评价B:应明确施工项目运行的控制对象C:环境绩效监测（

关于工程建设中使用建筑材料的说法，正确的是（　）。A、建筑材料应该由建设单位采购B、建设单位采购的建筑材料经施工企业检验不合格的，应当拒绝使用C、建设单

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

下列关于主动投资的说法，错误的是( )。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

( )是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。A.90%B.80%C.70%D.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约( )。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于( )的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究其（

药品购销合同的合同周期一般至少为()。

下列选项属于外部环境分析的有：

积证的特征是 A.结块有形 B.痛有定处 C.结块聚散无常 D.多为脏病

血流动力学检测中，常用于知道扩容治疗的指标是A.PCWPB.HRC.COD.SVRE.BP

龙井茶的四绝是指（ ）。A.色绿B.香郁C.味甘D.形美E.味醇

下列投资估算方法中，属于以设备费为基础估算建设项目固定资产投资的方法是()。A.生产能力指数法B.朗格系数法C.指标估算法D.定额估算法

根据《房屋建筑与装饰工程计量规范》GB50584-2013的规定，下列关于施工排水、降水费说法正确的是()。A.此项费用由成井和排水、降水两个独立的费用项目组成

下列关于施工环境管理要求的表述，正确的有()。A:收集和落实施工项目相关的法律法规要求，及时进行合规性评价B:应明确施工项目运行的控制对象C:环境绩效监测（

关于工程建设中使用建筑材料的说法，正确的是（ ）。A、建筑材料应该由建设单位采购B、建设单位采购的建筑材料经施工企业检验不合格的，应当拒绝使用C、建设单

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基

下列关于主动投资的说法，错误的是(　)。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用

(　)是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量

.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　)。A.90%B.80%C.70%D.

下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是(　)。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约(　)。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%

合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于(　)的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-

下列关于可转换债券的说法，错误的是(　)。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收

经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究其（　

龙井茶的四绝是指（）。A.色绿B.香郁C.味甘D.形美E.味醇

关于工程建设中使用建筑材料的说法，正确的是（　）。A、建筑材料应该由建设单位采购B、建设单位采购的建筑材料经施工企业检验不合格的，应当拒绝使用C、建设单