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财务会计
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿
昕玥
2019-12-17
57
问题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
选项
A.第一类 B.第二类C.第三类 D.第四类
答案
C
解析
本题考查专业投资者的范围和分类。依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者( QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。第二类是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
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