期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取（）等处理措施。A.罚款 B.拘役 C.减少从事交易所交易期货业务 D.公开谴责

admin2020-12-24 18

问题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取（）等处理措施。

选项 A.罚款
B.拘役
C.减少从事交易所交易期货业务
D.公开谴责

答案D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OsfQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

引起眼痛的病变一般不包括 A．视网膜静脉阻塞 B．青光眼 C．散光 D．
为新建项目筹集债务资金时，对利率结构起决定性作用的因素是（）.
某商店出售的一种商品，每天卖出1000件，每件可获利40元，现在他们采用提高售价、减少进货量的方法增加利润。根据经验，这种商品每涨价10元，每天就少卖出1...
心脾两虚型不寐宜用A.朱砂安神丸B.龙胆泻肝汤C.归脾汤D.酸枣仁汤E.炙甘草汤
人体周围免疫器官不包括A:淋巴结、脾B:脾、扁桃体C:黏膜淋巴组织、扁桃体D:胸腺、骨髓E:扁桃体、淋巴结
建设项目组织设计主要包括的内容有()。A:项目结构分解B:项目管理组织结构C:工作任务分工D:施工进度计划E:工作流程组织
根据《建设工程质量管理条例》，关于施工单位承揽工程的说法，正确的有（　　）。A.施工单位应在资质等级许可范围内承揽工程B.施工单位不得以其他施工单位的名义承揽
矿业工程施工合同的变更可由（）。A.业主指示B.业主申请C.监理申请D.承包商指示E.承包商申请
建筑工程项目总承包的基本出发点是借鉴工业生产组织的经验，实现建设生产过程的()。A.组织柔性化B.组织集成化C.组织扁平化D.组织高效化
某金融机构为增值税一般纳税人，以1个季度为纳税期限，2019年第一季度发生下列业务: (1)提供贷款服务取得不含税贷款利息收人1200万元，提供...

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取（）等处理措施。A.罚款 B.拘役 C.减少从事交易所交易期货业务 D.公开谴责

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

引起眼痛的病变一般不包括 A．视网膜静脉阻塞 B．青光眼 C．散光 D．

为新建项目筹集债务资金时，对利率结构起决定性作用的因素是（）.

某商店出售的一种商品，每天卖出1000件，每件可获利40元，现在他们采用提高售价、减少进货量的方法增加利润。根据经验，这种商品每涨价10元，每天就少卖出1...

心脾两虚型不寐宜用A.朱砂安神丸B.龙胆泻肝汤C.归脾汤D.酸枣仁汤E.炙甘草汤

人体周围免疫器官不包括A:淋巴结、脾B:脾、扁桃体C:黏膜淋巴组织、扁桃体D:胸腺、骨髓E:扁桃体、淋巴结

建设项目组织设计主要包括的内容有()。A:项目结构分解B:项目管理组织结构C:工作任务分工D:施工进度计划E:工作流程组织

根据《建设工程质量管理条例》，关于施工单位承揽工程的说法，正确的有（ ）。A.施工单位应在资质等级许可范围内承揽工程B.施工单位不得以其他施工单位的名义承揽

矿业工程施工合同的变更可由（）。A.业主指示B.业主申请C.监理申请D.承包商指示E.承包商申请

建筑工程项目总承包的基本出发点是借鉴工业生产组织的经验，实现建设生产过程的()。A.组织柔性化B.组织集成化C.组织扁平化D.组织高效化

某金融机构为增值税一般纳税人，以1个季度为纳税期限，2019年第一季度发生下列业务: (1)提供贷款服务取得不含税贷款利息收人1200万元，提供...

根据《建设工程质量管理条例》，关于施工单位承揽工程的说法，正确的有（　　）。A.施工单位应在资质等级许可范围内承揽工程B.施工单位不得以其他施工单位的名义承揽