首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; ...
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; ...
admin
2020-12-24
13
问题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。
Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;
Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;
Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OwbeKKKQ
相关试题推荐
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理
以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场
选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、()等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备()核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注
地方政府债券的托管()。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,5年期、10年期国债期货合约上市首日起,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。A.600B.1200
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案,并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体...
证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
上海证券交易所于()年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993
下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。A.创业板市场具有前瞻性.高风险.监管严格的特点B.由于具有高风险性,在创业板市场上市条件更为严格C.高科
随机试题
甲硝唑用于治疗阿米巴性肝脓肿时,最常出现的不良反应是( )。 A、急性膀胱炎
关于肾筋膜的描述正确的是 A.分前、后两层包裹肾和脂肪囊 B.前、后两层在上
下列哪项属于城市黄线?()
H公司将距到期日3个月(每个月按30天计算),面额150万元的票据向某商业银行贴
国有企业的主要特点包括()。
前胡的功效是
快速进行性肾小球肾炎主要增生的细胞是 A.内皮细胞B.系膜细胞C.脏层上皮
6岁男孩,3天前右额碰在桌子角上,当时能哭,现右额颞部头皮隆起,局部触之有1
同业存款的替代性产品是()。A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借
已知某保证人信用风险限额为350万元,对银行的负债为150万元。申请保证贷款的本金为60万元,利息为20万元,则保证率为()。A.16%B.12%C.40