2015年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小...

admin2020-12-24  21

问题 2015年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意.即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为(    )。

选项 A.符合理财师职业道德准则
B.违反了客观公正和保守秘密原则
C.违反了专业胜任和客观公正原则
D.违反了保守秘密和正直守信原则

答案D

解析根据保守秘密原则,理财师未经客户同意,不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。正直守信原则不容忍任何欺骗行为,要求理财师不仅要遵循职业道德准则的文字.更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂。
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