证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进

免费考试题库2019-12-17 43

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A: 10万元以上60万元以下B: 30万元以上60万元以下C: 20万元以上60万元以下D: 40万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易．且无充分证据证明已依法实现有效隔离的．依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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期货公司应当在传递交易指令前对客户账户()进行验证。

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之 间进

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