证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进

免费考试题库2019-12-17 54

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A: 10万元以上60万元以下B: 30万元以上60万元以下C: 20万元以上60万元以下D: 40万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易．且无充分证据证明已依法实现有效隔离的．依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合()。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数

期货公司应当在传递交易指令前对客户账户()进行验证。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()

港口与航道工程中，影响土的渗透性因素是(　　)。

绝缘安全工器具()应擦拭干净，检查合格方可返库存放。

采用装运港交货价时，卖方的责任包括()。

山楂的炮制方法宜选用

治理通货膨胀可以采取的货币政策是()。

自汗的病因病机有

通过细胞膜的主动变形将药物摄入细胞内或从细胞内释放到细胞外的过程是()。A.肠肝循环B.反向吸收C.清除率D.膜动转运E.平均滞留时间

根据《立法法》，（）之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。A.部门规章B.地方政府规章与部门规章C.同一机关制定的旧的一般规定与新的特别规定D.部门

（20分）刘某，男，46岁，年幼时父母离异，跟父亲和姐姐一起生活，不再与母亲来往。刘某小时候特别调皮，经常惹事，父亲脾气暴躁，常对他拳脚相加。刘某与父...

《军人抚恤优待条例》规定，现役军人死亡被批准为烈士的，发给烈士遗属烈士褒扬金，此外，对烈士、因公牺性军人、病故军人遗属的抚恤还包括()两类。A.固定抚恤金

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之 间进

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合()。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数

期货公司应当在传递交易指令前对客户账户()进行验证。

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()

港口与航道工程中，影响土的渗透性因素是( )。

绝缘安全工器具()应擦拭干净，检查合格方可返库存放。

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自汗的病因病机有

通过细胞膜的主动变形将药物摄入细胞内或从细胞内释放到细胞外的过程是()。A.肠肝循环B.反向吸收C.清除率D.膜动转运E.平均滞留时间

根据《立法法》，（）之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。A.部门规章B.地方政府规章与部门规章C.同一机关制定的旧的一般规定与新的特别规定D.部门

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《军人抚恤优待条例》规定，现役军人死亡被批准为烈士的，发给烈士遗属烈士褒扬金，此外，对烈士、因公牺性军人、病故军人遗属的抚恤还包括()两类。A.固定抚恤金

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