首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格;...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格;...
admin
2020-12-24
11
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格;
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
Ⅲ.投资风险由公司承担;
Ⅳ .证券投资顾问服务的内容和方式。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/P1beKKKQ
相关试题推荐
VAR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行
按基金的组织形式划分,可分为()和()。A.契约型基金;公司型基金B.封闭式基金;开放式基金C.公募基金;私募基金D.主动型基金;被动型基金
甲公司公开发行股票5亿股,有效报价投资者的数量最少为()家。A.5B.10C.20D.30
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是()。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C.
证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所
证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按()、()、()的比例计人净资本。A.90%;80%;70%B.
基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销
2018年1月1日,S公司拟冲击IPO,于创业板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。 ①S公司主要提供电脑软件设计服务,并自产自销台式电脑...
在证券分析中,对()因素的分析被称为基本面分析。 ①宏观经济和证券市场运行状况 ②行业前景 ③政治及其他不可抗力 ④公司经营状况A.①②③B.②③④
企业债券的发行主体可以是()。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D
随机试题
中国人的价值观取向()。
(),建设部制定了《城市房屋拆迁估价指导意见》,使得拆迁估价问题有了参考依据。
厥证实证急救宜选用
在一线城市,过去一派田园风光的郊区,如今也已高楼林立,无“农”可学正成为不少学校农学为专业面临的窘境。再加上时间、场地和内容的限制,学农对农学专业学生的吸...
根据《建筑法》,下列有关建筑工程发包与承包的表述中,正确的是()。A.建筑工程实行招标发包的,发包单位应该将工程发包给依法中标的承包单位B.建筑施工企业可以
关于民事诉讼审判程序的说法,正确的是()。A.一审程序包括普通程序和特别程序B.必须以书面形式起诉C.原告必须与案件有直接利害关系D.提交起诉状的同时提
下列当事人既可以要求销售者根据《消费者权益保护法》承担赔偿责任,又可以要求销售者承担产品责任的是:()A.李某听信某保健品广告,认为该保健品可以治疗胃病,遂购买
共用题干 BlackHolesMostscientistsagreethatblackholesexistbutarenearly...
在()的情况下,投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A.投资者持有股票组合,预计股市上涨B.投资者持有股票组合,担心股市下跌C.投资者计划在未来持有
减免税的审批应采取谁审批谁负责制度,其中不包括( )。A.审批跟踪反馈制度B.审批案卷评查制度C.层级监督制度D.内部控制制度