2. 财务会计
  3. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有(

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有(

tikufree2019-12-17  66
问题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案A
解析证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格．并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/P5WlKKKQ
相关试题推荐
随机试题