2. 财务会计
  3. 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。 ①责令改正 ②出具警示函

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。 ①责令改正 ②出具警示函

题库总管2020-05-20  69
问题 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
选项
答案C
解析全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司.挂牌公司及其董事.监事.高级管理人员.股东.实际控制人，主办券商.会计师事务所.律师事务所.其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司.挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）.监事（会）和高级管理人员.主办券商.证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释.说明和披露；②要求申请挂牌公司.挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；③约见谈话；④要求提交书面承诺；⑤出具警示函；⑥责令改正；⑦暂不受理相关主办券商.证券服务机构或其相关人员出具的文件；⑧暂停解除挂牌公司控股股东.实际控制人的股票限售；⑨限制证券账户交易；⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；⑩其他自律监管措施。
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