证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....

admin2020-12-24 89

问题证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PAd8KKKQ

相关试题推荐

右侧标志指示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。
右侧标志指示前方收费站设有电子不停车收费行驶车道。
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ
下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...
某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（　　）。 Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即...
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发...
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...
“长期应付款”科目核算的内容主要有（　　）。 Ⅰ．应付经营租入固定资产的租赁费 Ⅱ．以分期付款方式购入固定资产发生的应付款项 Ⅲ．因辞退职工给予职工...
根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

随机试题

关于窝沟封闭剂，以下说法错误的是 A．窝沟点隙呈V形，封闭剂容易浸润渗透 B
材料一定，其他条件不变的情况下，零件的有效应力集中系数从1.2增加为2.4，则该
站用变储油柜胶囊、隔膜破损，应开展(____)类检修，更换胶囊或隔膜
从医院角度看，医院社会工作的内容包括()。
38岁已婚妇女，孕0产0，停经2个月，阴道不规则出血2周，检査阴道出血似月经量，
某教师阅读了大量关于“合作学习”的文献，通过对学生的分析，决定在自己授课的高一(2)班就合作学习教学策略的运用进行教育教学研究，该教师宜采用的教育研究方法...
驾驶机动车遇到前方车辆停车，等待行人通过人行横道时，以下做法的是什么？A：从左侧超越前车B：鸣喇叭催促前车向前行驶C：从右侧超越前车D：与前车保持安全
当归苦参丸的功效是A.拔毒生肌B.活血化瘀，燥湿清热C.清热解毒，祛腐生肌D.散结消肿，化瘀止痛E.软坚散结，清热解毒
下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。A:黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B:黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进
在期货交易中，由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险属于（）风险。 A法律风险B信用风险C市场风险...

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....

右侧标志指示距离设有电子不停车收费车道的收费站1公里。

右侧标志指示前方收费站设有电子不停车收费行驶车道。

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（ ）。 Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即...

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

“长期应付款”科目核算的内容主要有（ ）。 Ⅰ．应付经营租入固定资产的租赁费 Ⅱ．以分期付款方式购入固定资产发生的应付款项 Ⅲ．因辞退职工给予职工...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

关于窝沟封闭剂，以下说法错误的是 A．窝沟点隙呈V形，封闭剂容易浸润渗透 B

材料一定，其他条件不变的情况下，零件的有效应力集中系数从1.2增加为2.4，则该

站用变储油柜胶囊、隔膜破损，应开展(____)类检修，更换胶囊或隔膜

从医院角度看，医院社会工作的内容包括()。

38岁已婚妇女，孕0产0，停经2个月，阴道不规则出血2周，检査阴道出血似月经量，

某教师阅读了大量关于“合作学习”的文献，通过对学生的分析，决定在自己授课的高一(2)班就合作学习教学策略的运用进行教育教学研究，该教师宜采用的教育研究方法...

驾驶机动车遇到前方车辆停车，等待行人通过人行横道时，以下做法的是什 么？A：从左侧超越前车B：鸣喇叭催促前车向前行驶C：从右侧超越前车D：与前车保持安全

当归苦参丸的功效是A.拔毒生肌B.活血化瘀，燥湿清热C.清热解毒，祛腐生肌D.散结消肿，化瘀止痛E.软坚散结，清热解毒

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。A:黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B:黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进

在期货交易中，由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险属于（）风险。 A法律风险B信用风险C市场风险...

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

下列关于分部报告的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．报告分部不能超过10个。超过10个的，应该合并处理 ...

某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（　　）。 Ⅰ．上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即...

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务 Ⅱ．发...

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．...

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

“长期应付款”科目核算的内容主要有（　　）。 Ⅰ．应付经营租入固定资产的租赁费 Ⅱ．以分期付款方式购入固定资产发生的应付款项 Ⅲ．因辞退职工给予职工...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

驾驶机动车遇到前方车辆停车，等待行人通过人行横道时，以下做法的是什么？A：从左侧超越前车B：鸣喇叭催促前车向前行驶C：从右侧超越前车D：与前车保持安全