某期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加...

admin2020-12-24 18

问题某期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。
该期货公司在出现下列O情形时，进入风险预警期。
A期货公司负债与净资产的比例达到130%
B流动资产与流动负债的比例达到130%
C净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）为人民币320万元
D期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元

选项

答案AC

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条、第二十一条第十八条中有期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有：负债与净资产的比例不得高于150%;流动资产与流动负债的比例不得低于100%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元。第二十一条中规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预普标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80‰那么负债与净资产比例的预警标准是80%;流动资产与流动负债的预警标准是120%;净资本按营业部数量平均折算额的预警标准是360万元，对净资产的数量没有要求，综上，答案选AC。

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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

保证金可以以（）方式支付。A.现金B.标准仓单C.可流通国债D.支票

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司

下列关于地下水质渗透系数的表述中错误的是（　　）。 A．渗透系数是表征含水

9、女性患者，36岁，上腹饱胀伴嗳气2年，1个月来纳差、乏力、恶心，体查无明显异

如今一些人对幸福的迷惘和困惑，很大程度上缘于我们对传统美德的放逐和糟践。事实上，

下列各项中，属于风险管理委员会职责的是（）。

氯化钠和碳酸钠晶体的溶解度(00C---300C)如下表所示: 根据上表分

根据《刑法》的规定，以下属于金融诈骗违法行为的有（）。

建筑施工行业是事故多发的高危行业，每年因生产安全事故造成的死亡人数居全同各行业的()。A.第一位B.第二位C.第三位D.第四位

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根据《宪法》和法律的规定，关于立法权权限和立法程序，下列选项正确的是：（）（2013年）A.全国人大常委会在人大闭会期间，可以对全国人大制定的法律进行部分补充

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