证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 ...

admin2020-12-24 67

问题证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。

Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况

Ⅱ.基础资产的权属情况

Ⅲ.有无担保安排及具体情况

Ⅳ.投资目标的风险收益特征

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PDbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 ...

专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...

关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ．在自营活动中要...

2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（）。 Ⅰ．有效化解了历史遗留风险 Ⅱ．平稳处置...

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ．买卖数量 Ⅱ．出价方式 Ⅲ．证券名称 Ⅳ...

证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国...

为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》A.

（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011

下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

罗斯福新政期间成立“民用工程署”在全国建立18万个小工程，包括校舍、桥梁等，吸纳

某港口工程沉箱预制混凝土设计要求的混凝土立方体抗压强度标准值为45MPa，经计

国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府，对其组织编制的（），应当在规划编制过

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向

患者，男，50岁。得知自己患淋巴瘤后情绪易怒，且有时会拒绝治疗。此时，护士与他沟通时应避免的行为是A.为他提供发泄的机会B.倾听了解他的感受C.当拒绝

某发电厂拟采用悬挂高度为29m的两根平行避雷线和一高度也是29m的独立避雷针联合作为髙度为16m设施的防雷保护。现已知两根平行避雷线间距离为24m,长度为...

项目监理机构在工程质量控制过程中，自始至终把（??）作为对工程质量控制的基本原则。A.质量第一B.以人为核心C.以预防为主D.质量标准

投融资服务项目中，工作大纲制订的主要依据包括()。A:投融资项目的专项评估报告B:基本约束条件C:投融资项目的基本情况D:阶段性主要工作成果E:历史资

下面的短文后列出了7个句子，请根据短文的内容对每个句子做出判断：如果该句提供的是正确信息，请选择A;如果该句提供的是错误信息，请选择B;如果该...

根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（　　）。A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人B.试点红筹企业

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（ ）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 ...

专项资产管理业务的特点有（）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营...

关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ．在自营活动中要...

2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（）。 Ⅰ．有效化解了历史遗留风险 Ⅱ．平稳处置...

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ．买卖数量 Ⅱ．出价方式 Ⅲ．证券名称 Ⅳ...

证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括（）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国...

为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》A.

（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011

下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市

罗斯福新政期间成立“民用工程署”在全国建立18万个小工程，包括校舍、桥梁等，吸纳

某港口工程沉箱预制混凝土设计要求的混凝土立方体抗压强度标准值为45MPa，经计

国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府，对其组织编制的（），应当在规划编制过

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向

患者，男，50岁。得知自己患淋巴瘤后情绪易怒，且有时会拒绝治疗。此时，护士与他沟通时应避免的行为是A.为他提供发泄的机会B.倾听了解他的感受C.当拒绝

某发电厂拟采用悬挂高度为29m的两根平行避雷线和一高度也是29m的独立避雷针联合作为髙度为16m设施的防雷保护。现已知两根平行避雷线间距离为24m,长度为...

项目监理机构在工程质量控制过程中，自始至终把（??）作为对工程质量控制的基本原则。A.质量第一B.以人为核心C.以预防为主D.质量标准

投融资服务项目中，工作大纲制订的主要依据包括()。A:投融资项目的专项评估报告B:基本约束条件C:投融资项目的基本情况D:阶段性主要工作成果E:历史资

下面的短文后列出了7个句子，请根据短文的内容对每个句子做出判断：如果该句提供的是正确信息，请选择A;如果该句提供的是错误信息，请选择B;如果该...

根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（ ）。A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人B.试点红筹企业

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当充分了解并向客户披露的相关重大事项包括（）。 Ⅰ.基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 ...

根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（　　）。A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人B.试点红筹企业