首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
(2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人...
(2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人...
admin
2020-12-24
39
问题
(2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( )
选项
A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上
C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
AE
解析
《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作; (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第七十二条 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格: (一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符; (二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上; (三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; (四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组; (五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露; (六)实际盈利低于盈利预测达20%以上; (七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大; (八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大; (九)违规为他人提供担保,涉及金额较大; (十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大; (十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任; (十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的; (十三)中国证监会规定的其他情形。 标记 上一题 下一题 解答
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PFp8KKKQ
相关试题推荐
二十道及其以上的股道号码,各站根据需要自行规定,并纳入()。A.《站细》B.《段细》C.《行规》D.《作业办法》
施工封锁前,通过施工地点的最后一趟列车前进方向为不大于()的上坡道时,列车调度员可根据施工负责人的请求,在调度命令中注明该次列车通过施工地点后即可开工,...
自动闭塞区段信号机设置位置和显示关系应根据列车()确定,并应满足列车运行速度规定的制动距离和线路通过能力的要求。A.牵引计算B.种类C.牵引机型D.客货
自动站间闭塞设备故障,半自动闭塞设备良好时,可根据调度命令改按()行车。A.自动闭塞法B.半自动闭塞法C.自动站间闭塞法D.电话闭塞法
当基本闭塞法不能使用时,应根据()的命令采用电话闭塞法行车。A.机车调度员B.助理值班员C.车站值班员D.列车调度员
根据《铁路技术管理规程》(普速铁路部分)第25表140km/h旅客列车制动限速表(计算制动距离1100m),新型客车(盘形制动)每百吨列车重量按高摩合成闸...
根据《铁路技术管理规程》(普速铁路部分)第20表及第21表普通货物列车制动限速表(计算制动距离800m),普通货物列车最高速度为90km/h时,每百吨列车...
《普规》规定:施工封锁前,通过施工地点的最后一趟列车前进方向为不大于()‰的上坡道时,列车调度员可根据施工负责人的请求,在调度命令中注明该次列车通过施工地...
《普规》规定:车站接到列车退行的报告后,除立即报告列车调度员外,根据线路占用情况,可()将列车接入站内。A.开放进站信号机B.按引导办法C.开放进站信号机或
《普规》规定:列车在区间被迫停车不能继续运行时,司机应立即使用列车无线调度通信设备通知(),报告停车原因和停车位置,根据需要迅速请求救援。A.两端站B.列车调
随机试题
(2018年)根据企业所得税法律制度的规定,下列各项中,属于来源于中国境内所得的
某建设工程项目规模很大,将对国民经济产生较大影响,现在要对该项目进行可行性研究。
患者,女性,40岁,以慢性支气管扩张症入院,夜班护士发现患者剧咳后突然出现喷射性大咯血,继而突然中断,表情恐怖,大汗淋漓,此时首要的护理措施是()。A.立
以下关于资产的分类说法正确的有()A.不处于股权分置改革过程对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的股权投资应划分为长期股权投资B.处于股权分置改革过
政府可以通过对一些收入项目()等特殊规定,增加低收入阶层的实际收入。A.不予征税B.税额抵免C.所得扣除D.规定扣除限额E.税额不变
血浆游离血红蛋白显著增高见于A:血管外溶血B:血管内溶血C:珠蛋白生成障碍性溶血性贫血D:自身免疫性溶血性贫血E:再生障碍性贫血
《突发公共卫生事件应急条例》规定,医疗卫生机构应当对传染病做到A.早发现、早观察、早隔离、早治疗B.早报告、早观察、早治疗、早康复C.早发现、早报告、早隔
锌的生理作用不包括( )A.促进生长发育与组织再生B.促进食欲C.促进维生素A代谢D.促进钙吸收E.促进机体免疫功能
某市甲乙丙三个区的流感发病率分别是40%,30%,20%,三个区的人口数分别是100万,150万,200万。全市该年流感发病率为A.0.27B.0.30
下列因素中,会影响商品流通企业备选方案的有()。A:自然状态B:人力资源C:期望值D:概率E:损益值