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证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一...
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一...
admin
2020-12-24
28
问题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。
Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限
Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督
Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理
选项
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求:(1)证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限,发生损害客户合法权益的行为。(2)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。(3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。此外,证券公司还应当按照协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。(4)证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。故此题选D。
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