首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以...
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以...
admin
2020-12-24
53
问题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A、三万元以上十万元以下的
B、三万元以上三十万元以下的
C、十万元以上三十万元以下
D、三十万元以上六十万元以下的
答案
A
解析
A 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PObeKKKQ
相关试题推荐
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是()。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C.
会员大会可以行使的职能不包括()A.制定和修改证券交易所章程B.管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D.选举和罢
()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。A.自律手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段
非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象可以包括() ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员...
对证券交易所理事会人员构成表述不正确的是()。A.会员理事会由七到十三人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的三分之一,不超过理事会员总数的二分之一C
证券投资者保护基金公司设立的意义有()。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场,防止证券公司个案...
我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③...
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责()。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工...
除国务院批准的其他资金运用形式外,证券投资者保护基金的资金还可以用于()。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券A.①
随机试题
有关土地事项的变更,下列叙述有误的是( )。 A、土地使用者名称变更是指在土
在五种运输方式中,每一种运输方式都有其特定的运输线路和运输工()具,从技术运营
关于细胞凋亡的形态学改变,下列错误的是( )。 A.核染色质呈圆形
某养鸡户一群产蛋鸡,晚间一切正常,次日发病,病鸡主要表现精神沉郁,羽毛松乱,不愿
68、中性点不接地系统的设备外绝缘配置至少应比中性点接地系统配置高两级,直至达到
既解毒消肿,又开窍醒神的药是()
随着通讯市场竞争日益激烈,某通讯公司的手机市话费按原标准每分钟降低了a元后,再次
下列支持自身免疫性溶血性贫血的是A.抗人球蛋白试验阳性B.酸溶血试验阳性C.高铁血红蛋白还原试验阳性D.冷热溶血试验阳性
X线下见右上肺有多发的厚壁空洞,周围有较广泛的纤维条索影。应首先考虑的是A.肺大疱B.肺脓肿C.浸润型肺结核D.慢性纤维空洞型肺结核E.周围型肺癌空洞形成
机电工程常用的绝热材料是()。 A.涂料 B.聚氨酯复合板材 C.岩棉 D.石棉水泥板