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财务会计
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 Ⅰ.从事技术.风险监控.合
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 Ⅰ.从事技术.风险监控.合
shuhaiku
2020-05-20
43
问题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。Ⅰ.从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ,风险监控人员不得承担客户资金托管业务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
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