下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　）。 Ⅰ．从事技术.风险监控.合

shuhaiku2020-05-20 64

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　）。Ⅰ．从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ，风险监控人员不得承担客户资金托管业务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

选项

答案C

解析从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PQypKKKQ

相关试题推荐

根据公司法关于法律责任的规定，某公司董事、经理的下列行为中，所得收入归入公司的有
甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务
下列可能会产生非抽样风险的有（）。 A、错误地定义控制偏差 B、运用了不恰当
下列选项中不属于统计抽样的优点的是（）。 A、统计抽样能够客观地计量抽样风险
下列关于抽样风险的表述中，不正确的是（）。 A、使用审计抽样时，审计风险既可能
北京市某经认定的技术先进型服务企业减按20%的税率征收企业所得税。（）
某国家重点扶持的高新技术企业经主管税务机关核定，该企业2017年亏损500万元，
根据增值税法律制度的规定，增值税一般纳税人发生的下列应税行为中，适用10%税率的
出卖人按照约定未支付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。
企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值

随机试题

判断糖尿病控制程度较好的指标是 A．空腹血糖 B．饭后血糖 C．糖化血红蛋
下列不是早产的高危因素的是
《中华人民共和国民法通则》中规定的民事主体一般包括（）。A.自然人、法人和其他组织B.公民C.法人和自然人D.自然人
简述遗传素质在人的身心发展中的作用。
某工程每月所需混凝土量相同，混凝土用量为3200m3，计划4个月完成，混凝土综合价格为1000元/m3；实际混凝土用量为5000m3，用时5个月，从第1个...
现金流量分类，不包括（　　）。A、净现金流量B、现金流入量C、净现金流入量D、现金流出量
党的十八大报告提出了社会保障制度要（）的总方针。A.要以社会保险、社会救助、社会福利为基础B.要坚持全覆盖、保基本、多层次、可持续方针C.以增强公平性、适
关于企业形象，正确的认识有()A.企业形象是企业文化的综合反映B.企业形象并不是产品质量信誉的标志C.创品牌是企业形象建设的重要内容D.树立企业形象，
根据企业所期望的技术竞争地位,企业技术创新战略可分为（）A.模仿创新战略与合作创新战略B.技术跟随战略与撤战略C.技术领先战略与技术跟随战略D.进攻型战
考虑经济增长对个人投资理财策略产生的影响。如果预期未来经济增长比较快、处于景气周期，则正确的策略调整建议是（）。A.减少储蓄配置，减少债券配置，增加股票配置，减

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术.风险监控.合

根据公司法关于法律责任的规定，某公司董事、经理的下列行为中，所得收入归入公司的有

甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务

下列可能会产生非抽样风险的有（）。 A、错误地定义控制偏差 B、运用了不恰当

下列选项中不属于统计抽样的优点的是（）。 A、统计抽样能够客观地计量抽样风险

下列关于抽样风险的表述中，不正确的是（）。 A、使用审计抽样时，审计风险既可能

北京市某经认定的技术先进型服务企业减按20%的税率征收企业所得税。（）

某国家重点扶持的高新技术企业经主管税务机关核定，该企业2017年亏损500万元，

根据增值税法律制度的规定，增值税一般纳税人发生的下列应税行为中，适用10%税率的

出卖人按照约定未支付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。

企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值

判断糖尿病控制程度较好的指标是 A．空腹血糖 B．饭后血糖 C．糖化血红蛋

下列不是早产的高危因素的是

《中华人民共和国民法通则》中规定的民事主体一般包括（）。A.自然人、法人和其他组织B.公民C.法人和自然人D.自然人

简述遗传素质在人的身心发展中的作用。

某工程每月所需混凝土量相同，混凝土用量为3200m3，计划4个月完成，混凝土综合价格为1000元/m3；实际混凝土用量为5000m3，用时5个月，从第1个...

现金流量分类，不包括（ ）。A、净现金流量B、现金流入量C、净现金流入量D、现金流出量

党的十八大报告提出了社会保障制度要（）的总方针。A.要以社会保险、社会救助、社会福利为基础B.要坚持全覆盖、保基本、多层次、可持续方针C.以增强公平性、适

关于企业形象，正确的认识有()A.企业形象是企业文化的综合反映B.企业形象并不是产品质量信誉的标志C.创品牌是企业形象建设的重要内容D.树立企业形象，

根据企业所期望的技术竞争地位,企业技术创新战略可分为（）A.模仿创新战略与合作创新战略B.技术跟随战略与撤战略C.技术领先战略与技术跟随战略D.进攻型战

考虑经济增长对个人投资理财策略产生的影响。如果预期未来经济增长比较快、处于景气周期，则正确的策略调整建议是（）。A.减少储蓄配置，减少债券配置，增加股票配置，减

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　）。 Ⅰ．从事技术.风险监控.合

现金流量分类，不包括（　　）。A、净现金流量B、现金流入量C、净现金流入量D、现金流出量