下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

admin2020-12-24 69

问题下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。

选项 A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 信息披露前应经过必要的合规性审查。
D. 以上都正确

答案C

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

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根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

封闭式基金（）进行估值，（）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周B.每日；每周C.每个交易日；次日D.每日；次日

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

不属于β受体阻断药适应证的是 A．心绞痛 B．快速型心律失常 C．高血压

QDII基金可以有的行为（）。

人体细胞的主要成分是（　　）。A.蛋白质B.糖类C.脂肪D.水

下列三部著作成书的先后顺序是（〕。A.《诗经》《论语》《春秋》B.《春秋》《诗经》《论语》C.《诗经》《春秋》《论语》D.《春秋》《论语》《诗经》

无因管理，是指在没有法定或约定义务的前提下，为他人管理事务的行为。下列属于无因管理的是()。A.某售货员将别人遗忘在柜台上的雨伞保管起来，后来发现是丈夫买的

患者，女，43岁，有风湿性心脏瓣膜病史。患者于户外运动时，突然出现右侧肢体无力，站立不稳，并有口角歪斜。该患者最可能是并发了A:脑栓塞B:短暂性脑缺血发作C

影响冠脉血流量的主要因素是A.脉压大小B.平均动脉压高低C.心脏搏出量多少D.舒张压的高低和心舒期的长短E.收缩压的高低和射血期的长短

苦杏仁为蔷薇科植物山杏、西伯利亚杏、东北杏或杏的干燥成熟种子。苦杏仁主要含有苦杏仁苷，这也是药典中其质量控制成分。下列关于苦杏仁苷的分类，错误的是A.双糖苷B

关于行业发展的四阶段模型中启动阶段的说法正确的有()。A.对银行吸引力小B.企业偿债能力较弱C.成功后企业可获得高收益D.收益回报不成比例E.

风险偏好指标值的确定要体现()原则。A:重要性B:全面性C:稳定性D:安全性E:合规性

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UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

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（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

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风险偏好指标值的确定要体现()原则。A:重要性B:全面性C:稳定性D:安全性E:合规性

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