下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

admin2020-12-24 36

问题下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。

选项 A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 信息披露前应经过必要的合规性审查。
D. 以上都正确

答案C

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PUo0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

封闭式基金（）进行估值，（）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周B.每日；每周C.每个交易日；次日D.每日；次日

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

某混凝土构件局部受压情况如图所示，局部受压范围无孔洞、凹槽，并忽略边距的影响，混

为提高大学生对农业知识的了解，我市拟开展一次针对大学生进行的农业科普知识活动，你

半数溶血试验(CH50)用于测定

(2013年）某建设项目由10个带有依赖关系的活动A、B、C、D、E、F、G、H

在学过正方体、长方体、拦河坝等形体的体积计算公式后，学习一般主体的体积计算公式(V=SH)，就属于____学习。

简述教育法律救济的途径。

导致阴虚的原因,错误的是A.气虚生化不足B.热病后期伤阴C.病久阴液耗损D.五志过激伤阴

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

一台储存有毒易燃易爆介质的压力容器由于焊接质量存在问题，受压元件强度不够，导致元件开裂，造成容器内介质发生泄漏。操作人员处置时，错误的做法是()。A:马上切

已发行的票据或证券进行流通转让的市场称为（）。A.货币市场B.资本市场C.一级市场D.二级市场

下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

封闭式基金（）进行估值，（）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周B.每日；每周C.每个交易日；次日D.每日；次日

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

某混凝土构件局部受压情况如图所示，局部受压范围无孔洞、凹槽，并忽略边距的影响，混

为提高大学生对农业知识的了解，我市拟开展一次针对大学生进行的农业科普知识活动，你

半数溶血试验(CH50)用于测定

(2013年）某建设项目由10个带有依赖关系的活动A、B、C、D、E、F、G、H

在学过正方体、长方体、拦河坝等形体的体积计算公式后，学习一般主体的体积计算公式(V=SH)，就属于____学习。

简述教育法律救济的途径。

导致阴虚的原因,错误的是A.气虚生化不足B.热病后期伤阴C.病久阴液耗损D.五志过激伤阴

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

一台储存有毒易燃易爆介质的压力容器由于焊接质量存在问题，受压元件强度不够，导致元件开裂，造成容器内介质发生泄漏。操作人员处置时，错误的做法是()。A:马上切

已发行的票据或证券进行流通转让的市场称为（）。A.货币市场B.资本市场C.一级市场D.二级市场

下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输