下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

admin2020-12-24 38

问题下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。

选项 A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 信息披露前应经过必要的合规性审查。
D. 以上都正确

答案C

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

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下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

封闭式基金（）进行估值，（）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周B.每日；每周C.每个交易日；次日D.每日；次日

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的(　　)情形，应当给予警告，并处3

具有润肺下气、止咳化痰功效，为治咳嗽之要药的是 A．百部 B．半夏 C．紫

每一航班座位清理工作的时间不包括（　　）。

监理人应按时到场并对隐蔽工程及其施工工艺、材料和工程设备进行检查。监理人未按时检

银行汇票的有效期限是自出票日起(　　)。

我国自己创办的第一所幼教机构是（　　）。

半夏白术天麻汤适用于妊娠高血压综合征的哪种证型A.脾虚湿胜B.肝阳上亢C.肝风内动D.脾虚肝旺E.阴虚肝旺

下列中药需要专柜存放的贵细药有A.龙眼肉B.肉苁蓉C.牛黄D.甘草E.血竭

房地产市场细分的主要作用不包括()。A:有利于发现市场机会，促进销售B:有利于规范管理，扩大规模C:有利于组织生产服务，提高企业效益D:有利于提高企业声誉

下列关于内部控制的含义和要素的说法中，不正确的是（　）。A、控制环境属于内部控制要素B、设计和实施内部控制的责任主体是治理层和管理层C、被审计单位设计、

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监理人应按时到场并对隐蔽工程及其施工工艺、材料和工程设备进行检查。监理人未按时检

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