保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。 Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复 Ⅱ．内核小组工作记录 Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告 Ⅳ...

admin2020-12-24 39

问题保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。
Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复
Ⅱ．内核小组工作记录
Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告
Ⅳ．发行申请文件

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

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