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保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。 Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复 Ⅱ.内核小组工作记录 Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告 Ⅳ...
保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。 Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复 Ⅱ.内核小组工作记录 Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告 Ⅳ...
admin
2020-12-24
16
问题
保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。
Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复
Ⅱ.内核小组工作记录
Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告
Ⅳ.发行申请文件
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。
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