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华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行
华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行
昕玥
2019-12-17
41
问题
华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?(2012年)
选项
A.从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产B.以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保C.就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款D.向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
答案
BCD
解析
本题考查证券投资基金基金管理人的行为规范。 A项:《证券投资基金法》第5条第2款规定,基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。据此,A项做法完全符合法律规定,不当选。 B、C、D项:《证券投资基金法》第20条规定:“公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;……”同时,本法第72条规定:“基金财产应当用于下列投资:(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。”第73条规定:“基金财产不得用于下列投资或者活动:(一)承销证券;(二)违反规定向他人贷款或者提供担保;……” 因此,B项不符合法律规定,当选。C项中的行为属于第20条规定的第2项情形,不符合法律规定,当选。D项的行为属于第20条第4项情形,不符合法律规定,当选。
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