首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。 Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
天天题库
2019-12-17
19
问题
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。Ⅰ、审核宣传材料的合 规性Ⅱ、加强销售行为的规范和监督Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定, 销售合规性风险管理主要措施包括:(1 )对宣传推介材料进行合规审核。(2 )对销 售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金 销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业 操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分 了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确 保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为 的发生。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PaY9KKKQ
相关试题推荐
2006-2010年,每年社会保险基金结余(当年收入减支出)资金排序正确
2010年城镇基本医疗保险支出占当年社会保险基金支出的()。
与10月相比,12月“家电下乡”产品中销售量增加一倍以上的产品有多少种?
“家电下乡”产品销售额增量最多的月份增加了几个亿?
“家电下乡”产品销售额增幅最大的是几月份?
从表中可以分析出,兰云大厦上半年后四个月的平均销售额为()。
从表中可以看出,兰云大厦今年上半年中,销售额最小的月份是()。
2006-2010年,每年社会保险基金结余(当年收入减支出)资金排序正确的是
分险种看,2010年保险基金支出同比增速超过社会保险基金支出的有()个。
2009年城镇基本养老保险基金收入约为()亿元。
随机试题
下列关于病例-对照研究的说法正确的是 A.比较病例组和对照组发病率的差异 B
(98-100题共用备选答案) A.辐射热疗法 B.对流热疗法 C.传导热
2017年末,某市住房总量为5000万平方米,其中经济适用住房400万平方米,商
在学习某教材写作.口语交际.综合性学习“我所了解的孔子和孟子”时,教师要求学生总
与客户面对面地交流时,要懂得设身处地为客户着想,采用换位思考的方式理解客户的真实
女性,30岁。10天来高热、寒战,腰痛伴尿频、尿痛。既往体健,无类似病史。查体:
第2题A.想做成功的语文教师B.写孩子喜欢读的故事C.填充语文课本的空白D.发现隐藏的审美元素
类脂的主要功能是( )A.提供能量B.构成生物膜及神经组织的成分C.体液的主要成分D.储存能量E.是遗传物质
某患者右下阻生智牙反复肿痛1年余。1周来右面下部出现肿胀伴开口受限,X线片示近中阻生,下颌升支弥漫性密度增高,其中可见局限性骨质破坏灶。升支外侧皮质无明显...
社会保险法律适用的基本规则包括()。A.上位法的效力高于下位法B.同位法中特别规定与一般规定不一致时,适用特别规定C.同位法中新的规定与旧的规定不一致时,适