2. 财务会计
  3. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客

免费考试题库2019-12-17  77
问题 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。
选项 A. 暂停从业资格B. 公开谴责C. 训诫D. 罚款
答案ABC
解析《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。其第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的：(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的：(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PaksKKKQ
相关试题推荐
随机试题