期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处...

admin2020-12-24 16

问题期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

选项 A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:3倍以上7倍以下

答案A

解析期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期

下列（）指标是期货公司风险监管指标。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.普通结算业务资格B.特别结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括（）。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货投资

下列（）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业

期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）。A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务D.总

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有大学专科以上学历B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事期货业务3年以上经验，

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记

期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。A.备案的自有资金账户B.备案的期货保证金账户C.登记的风险准备金账户D.登记的期货结算账户

房地产交易中，客户对（　　）的排放较为关心。 A、生活污水 B、生产废水

右冠状动脉缺血在心电图哪个导联上表现明显 A．Ⅰ导联 B．Ⅱ导联 C．aV

对结核菌素试验阳性而无临床症状的乳畜奶，处理原则是 A．就地销毁 B．煮沸5

关于删除工作表的叙述错误的是()。

下列各项，应通过\"其他应付款\"科目核算的有()。

关于城市中心的表述中，不准确的是（　　）。

女性，30岁。贫血、黄疸伴关节疼痛3个月。查体：中度贫血貌，巩膜轻度黄染，脾肋下

用“意见，汽车。比赛，犯罪，青年”等词，编一个故事。

(2017年)下列工程中，监理文件资料暂由建设单位保管的有（　）。　A.维修工程B.停建工程C.缓建工程D.改建工程E.扩建工程

下列关于抛补性看涨期权的表述中，不正确的是（　）。　A.出售抛补性看涨期权是机构投资者常用的投资策略B.抛补性看涨期权是购买股票的同时出售该股票的看涨期权

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关于城市中心的表述中，不准确的是（ ）。

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