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财务会计
期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工
期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工
题库总管
2019-12-17
39
问题
期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司( )。
选项
A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C.变更名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第四十四条。期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;(二)质押或解除质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化;(六)董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;(七)因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;(八)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(九)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(十)变更名称;(十一)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(十二)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十三)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(八)项至第(十二)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
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