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  3. 小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处

小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处

免费考试题库2019-12-17  38
问题 小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
选项 A.违法，证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告没收违法所得B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案D.正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
答案A
解析根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定，丁期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。据此，本题中，丁期货公司违反了《期货交易管理条例》第70条中“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件、资料的”条款，证监会应按照《期货交易管理条例》的本条规定对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得。
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