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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 ①责令改正;②对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款;③上市...
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 ①责令改正;②对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款;③上市...
admin
2020-12-24
19
问题
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。
①责令改正;②对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款;③上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款;④上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款。
选项
A.①②③④
B.①③
C.①②④
D.①②③
答案
D
解析
根据《证券法》第一百九十四条的规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的.给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
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