2. 金融经济
  3. 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 ①责令改正；②对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款；③上市...

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 ①责令改正；②对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款；③上市...

admin2020-12-24  50
问题 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
①责令改正；②对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款；③上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款；④上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款。
选项 A.①②③④
B.①③
C.①②④
D.①②③
答案D
解析根据《证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的．给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
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