因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。()

admin2020-12-24 75

问题因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。()

选项

答案对

解析

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《期货从业人员管理办法》中的机构是指()。A:期货公司B:期货交易所的非期货公司结算会员C:期货投资咨询机构D:为期货公司提供中间介绍业务的机构
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期货从业人员自律管理的具体办法，包括()。A:从业资格考试B:从业资格注册和公示C:执业行为准则D:后续职业培训
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。A:诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B:以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客
期货公司的期货从业人员不得有下列行为()。A:诱骗客户参与期货交易B:向客户发送各类投资建议C:挪用客户的期货保证金D:中国证监会禁止的其他行为
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。A:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B:代理客户从事期货交易C:中国证监会禁止的其
可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括()。A:财务负责人B:期货公司董事长C:期货公司监事会主席D:除期货公司监事会主席以外的
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，指的是()。A:期货公司的总经理、副总经理B:首席风险官C:财务负责人D:营业部负责
期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A:法人治理结构、内部控制存
任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有()。A:独立董事B:首席风险官C:营业部负责人D:财务部负责人

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