首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客
天天题库
2019-12-17
39
问题
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
选项
A. 暂停从业资格B. 公开谴责C. 训诫D. 罚款
答案
ABC
解析
根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。第39条的规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:①本准则第26条所禁止行为之一的;②拒绝协会调查或检查的;③获取不正当利益的:④向投资者隐瞒重要事项的;⑤违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PoksKKKQ
相关试题推荐
下列关于贷款意向书与贷款承诺的说法中,错误的是()。
()是指以第三人承诺在借款人不能偿还贷款时,按约定承担一般保证责任或者连带保证
在个人住房贷款的贷前调查环节,对开发商资信审查的内容包括( )。
个人住房贷款业务合作中开发商一般需要与商业银行签订( )。
一般情况下,房地产开发商开发的个人商用房项目须“五证”齐全,下列证件中属于“五证
汽车经销商为开发市场欲估计某地区拥有汽车的家庭所占的比例。此项调查要求估计误差不
工业企业用于新产品开发的经费支出包括()。
产品开发报告内容应包括()。
下列有关商业银行理财产品宣传销售文本在登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等
假定目前银行两年期定期存款利率为4.26%,则两年期保证收益理财计划可以承诺的无
随机试题
(2011年)税务机关采取税收保全措施和强制执行措施,共同包含的内容是( )。
基床夯实后,进行复夯检验时,对离岸码头采用选点复打一夯次,复夯选点的数量不少于(
教育部《关于大力推进高等学校创新创业教育和大学生自主创业工作的意见》中,大力推进
顺序数据的数据()。
合同履行的过程中,如果履行地点不明确的,给付货币的,在(?)履行。
一贯煎的君药是
造成可摘局部义齿发生弹跳的原因是A.卡环体与基牙不密合B.基牙牙冠过小C.卡环臂未进入倒凹区D.卡臂尖抵住邻牙E.基托与组织面不密合
既能补益肝肾,强筋健骨,又能止血安胎,疗伤续折的药物是A.杜仲B.续断C.牛膝D.土鳖虫E.马钱子
下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是()。A.一般采取已知价法B.转换之前应先赎回已持有的基金份额C.继承.司法强制执行等属于非交易过户
某银行计划将一部分住房抵押贷款资产证券化,资产证券化是指把若干笔缺乏流动性但能够产生未来现金流的资产进行捆绑组合,构造一个资产池,然后将资产池出售给一家专...