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关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试; ...
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试; ...
admin
2020-12-24
39
问题
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。
Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试;
Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正;
Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款;
Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PtbeKKKQ
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