首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A.合
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A.合
admin
2020-12-24
50
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
选项
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
答案
D
解析
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PtneKKKQ
相关试题推荐
下列各项中,关于肺痈的诊断依据叙述错误的是A:肺痈病人咳吐的脓血浊痰腥臭,吐在水中,沉者是痈脓,浮者是痰B:肺痈病人吃生黄豆或生豆汁可觉其腥C:发病多急,常
下列关于热淋的各项叙述中,错误的是A:起病多急骤B:并常伴见纳差、乏力C:小便赤热,溲时灼痛D:伴有发热E:腰痛拒按
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
下列关于痿证病机的叙述中,错误的是A:病位在筋脉、肌肉B:病理性质虚少实多C:与肝、肾、肺、胃关系最为密切D:常呈现因实致虚E:虚证可夹湿、夹热
下列药物用法错误的是A:旋覆花布包人汤剂B:钩藤入汤剂后下C:琥珀人汤剂D:雷丸研末冷开水调服E:麝香入丸散服
下列情志相胜关系中,错误的是A:惊胜怒B:恐胜喜C:怒胜思D:喜胜忧E:思胜恐
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
随机试题
下列各项中,属于企业财产保险特约可保财产的是()。 A.汽车 B.金银、珠
某日,某期货合约的收盘价是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每
案例一(1): 求助者:女性,61岁,退休干部。 初诊时间:2016年1月5
房地产经纪人在向客户推荐房源时应对房源信息进行列表,表格中应显示符合委托人需求的
从总体上来说,教师职业道德是由教师职业理想、教师职业责任、教师职业态度、教师职业纪律、教师()、教师()、教师职业作风和教师职业...
患者,女,65岁。绝经后15年阴道萎缩,因阴道流血较多,遂来就诊。 对该患者最有意义的检查是A.宫颈脱落细胞涂片检查B.阴道镜检查C.超声检查D
肾上腺素与哪种药合用可产生显著高血压A.洋地黄B.普罗帕酮C.ACEID.吩噻嗪E.单胺氧化酶抑制剂
室内防水工程施工环境温度应符合防水材料的技术要求,并宜在()以上。A.-5℃B.5℃C.10℃D.15℃
下列关于岗位薪酬制的说法不正确的是()。A:薪酬给付的主观性较强B:以岗位分析为基础C:根据岗位性质给付工资D:有利于贯彻同工同酬原则
期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是()。A:期货价格的超前性B:占用资金的不同C:收益的不同D:期货合约条款的标准化