首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A.合
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A.合
admin
2020-12-24
43
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
选项
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
答案
D
解析
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PtneKKKQ
相关试题推荐
下列各项中,关于肺痈的诊断依据叙述错误的是A:肺痈病人咳吐的脓血浊痰腥臭,吐在水中,沉者是痈脓,浮者是痰B:肺痈病人吃生黄豆或生豆汁可觉其腥C:发病多急,常
下列关于热淋的各项叙述中,错误的是A:起病多急骤B:并常伴见纳差、乏力C:小便赤热,溲时灼痛D:伴有发热E:腰痛拒按
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
下列关于痿证病机的叙述中,错误的是A:病位在筋脉、肌肉B:病理性质虚少实多C:与肝、肾、肺、胃关系最为密切D:常呈现因实致虚E:虚证可夹湿、夹热
下列药物用法错误的是A:旋覆花布包人汤剂B:钩藤入汤剂后下C:琥珀人汤剂D:雷丸研末冷开水调服E:麝香入丸散服
下列情志相胜关系中,错误的是A:惊胜怒B:恐胜喜C:怒胜思D:喜胜忧E:思胜恐
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
随机试题
()是在保持价格相对稳定的情况下,一国经济所能生产的最大产量。 A.生产法GD
体内生物转化作用最强的器官是() A.肾脏 B.心脏 C.肝脏 D.胃肠
某工程时标网络图如下图所示。计划执行到第5周末检查实际进度。发现D工作尚需3周完
现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量。
对土料场的质量检查和控制中,()的检查和控制最为重要。
近年来,大气污染问题逐渐受到社会的关注,很多社会组织和个人呼吁政府加强污染治理力
下列属于终身教育理念代表性人物的是( )。 A.叶圣陶 B.蔡元培
某房地产开发公司投资建造一座高档写字楼,钢筋混凝土结构,设计项目已明确,功能布局
如果公司要你外出进修半年,但进修会导致你的收入减少一些,你会()A.进修,并寻找增加收入的机会B.不去进修C.进修,不考虑收入的事情D.进修学习,不想其
石决明的原动物有A.杂色鲍B.皱纹盘鲍C.羊鲍D.澳洲鲍E.白鲍