以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得...

admin2020-12-24 53

问题以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

答案C

解析不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PxneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
宏观经济对股票价格影响的特点是（）。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最低结算备付金限额计算公式中涉及的"上月证券买入金额”，包括（）。 Ⅰ.债券回购初始融出资金金额 Ⅱ.到期购回金额 Ⅲ.采用净额结算的证券品种的...A
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

随机试题

被并称为\"中国印石三宝\"的治印珍品有（　　）。 A、育田叶蜡石 B、昌化鸡血
下列属于投资业务创新的有（）。 A．资产支持证券 B．可交换债券 C．结构
2013年9月份全国乘用车销售完成情况（单位：辆） 2012年
下图为果蝇X染色体的部分基因图，下列对此X染色体的叙述错误的是（　　）。
呆账发生后的处理原则不包括（）。
安全疏散标准中，人员从接到火灾警报之后到疏散行动开始之前的这段时间间隔称为()。
治疗伤寒、副伤寒，且有耳毒性的药物是
某中学初二级学生徐某迟到不敢进教室，而在教学楼后随意闲逛，恰好被班主任刘老师发现
民法法系和普通法系是对资本主义法影响最大的两大法系，二者的区别主要表现在（）。A.法律渊源B.法律分类C.法律编纂D.诉讼程序
下列关于外部审计的说法正确的有（　　）。A.外部审计已经成为银行监管的重要补充B.外部审计没有独立权C.银行与外部审计师是委托与被委托的关系D.外部审计有

以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

宏观经济对股票价格影响的特点是（）。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

最低结算备付金限额计算公式中涉及的"上月证券买入金额”，包括（）。 Ⅰ.债券回购初始融出资金金额 Ⅱ.到期购回金额 Ⅲ.采用净额结算的证券品种的...A

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

被并称为\"中国印石三宝\"的治印珍品有（ ）。 A、育田叶蜡石 B、昌化鸡血

下列属于投资业务创新的有（）。 A．资产支持证券 B．可交换债券 C．结构

2013年9月份全国乘用车销售完成情况（单位：辆） 2012年

下图为果蝇X染色体的部分基因图，下列对此X染色体的叙述错误的是（ ）。

呆账发生后的处理原则不包括（）。

安全疏散标准中，人员从接到火灾警报之后到疏散行动开始之前的这段时间间隔称为()。

治疗伤寒、副伤寒，且有耳毒性的药物是

某中学初二级学生徐某迟到不敢进教室，而在教学楼后随意闲逛，恰好被班主任刘老师发现

民法法系和普通法系是对资本主义法影响最大的两大法系，二者的区别主要表现在（）。A.法律渊源B.法律分类C.法律编纂D.诉讼程序

下列关于外部审计的说法正确的有（ ）。A.外部审计已经成为银行监管的重要补充B.外部审计没有独立权C.银行与外部审计师是委托与被委托的关系D.外部审计有

被并称为\"中国印石三宝\"的治印珍品有（　　）。 A、育田叶蜡石 B、昌化鸡血

下图为果蝇X染色体的部分基因图，下列对此X染色体的叙述错误的是（　　）。

下列关于外部审计的说法正确的有（　　）。A.外部审计已经成为银行监管的重要补充B.外部审计没有独立权C.银行与外部审计师是委托与被委托的关系D.外部审计有