证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。A、1 B、2 C、3 D、5

admin2020-12-24 34

问题证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案C

解析取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务，若连续三年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PzM8KKKQ

相关试题推荐

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上
2008年10月8日，甲公司与培训机构签订培训协议，支付1万股公司股份，请培训机构于2009年3月1日给公司员工培训，2008年10月8日公司股价为每股1...
李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（　　）
甲公司于2009年在上交所公开发行并上市，聘请的保荐机构为A投行，2010年发行了可转换公司债券，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应...
以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有
以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；B.对于发行人重要子公司
以下属于筹资活动现金流量的有（　　）A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资
境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（　　）A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；B.财务顾问
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（　　）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、

随机试题

关于肱骨外上髁炎，治疗和预防复发的基本原则是 A．手腕、肘关节石膏托外固定
在管理方式上，现代人力资源管理采取（　　）。 A.科学化管理 B.制度控制
教学中应用首尾时间来处理课堂纪律问题、整理材料之类的事。
希克斯和尼汉斯认为金融创新的支配因素是()。
紫外光谱鉴别法中常用的方法有
在躯干部，手三阳经分布的部位是
代理报检业务档案保存期限为4年。（）
关于罪刑相适应原则，下列说法错误的是（）。A.罪刑相适应原则要求坚持以事实为依据，以法律为准绳B.罪刑相适应原则要求刑法不溯及既往C.罪刑相适应原则要求立
战略性新兴产业是以()为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。A:重大人才资源B:重
下列有关反诉的表述中，正确的有()。A．反诉的原告只能是本诉的被告B．反诉与本诉必须适用同一种诉讼程序C．反诉必须在法庭辩论结束前提出D．反诉与本诉

证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。A、1 B、2 C、3 D、5

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（ ）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

2008年10月8日，甲公司与培训机构签订培训协议，支付1万股公司股份，请培训机构于2009年3月1日给公司员工培训，2008年10月8日公司股价为每股1...

李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（ ）

甲公司于2009年在上交所公开发行并上市，聘请的保荐机构为A投行，2010年发行了可转换公司债券，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应...

以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有

以下可以担任上市公司独立董事的有（ ）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）A.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；B.对于发行人重要子公司

以下属于筹资活动现金流量的有（ ）A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资

境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（ ）A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；B.财务顾问

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（ ）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、

关于肱骨外上髁炎，治疗和预防复发的基本原则是 A．手腕、肘关节石膏托外固定

在管理方式上，现代人力资源管理采取（ ）。 A.科学化管理 B.制度控制

教学中应用首尾时间来处理课堂纪律问题、整理材料之类的事。

希克斯和尼汉斯认为金融创新的支配因素是()。

紫外光谱鉴别法中常用的方法有

在躯干部，手三阳经分布的部位是

代理报检业务档案保存期限为4年。（）

关于罪刑相适应原则，下列说法错误的是（）。A.罪刑相适应原则要求坚持以事实为依据，以法律为准绳B.罪刑相适应原则要求刑法不溯及既往C.罪刑相适应原则要求立

战略性新兴产业是以()为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。A:重大人才资源B:重

下列有关反诉的表述中，正确的有()。A．反诉的原告只能是本诉的被告B．反诉与本诉必须适用同一种诉讼程序C．反诉必须在法庭辩论结束前提出D．反诉与本诉

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（　　）

以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有

以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；B.对于发行人重要子公司

以下属于筹资活动现金流量的有（　　）A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资

境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（　　）A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；B.财务顾问

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（　　）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、

在管理方式上，现代人力资源管理采取（　　）。 A.科学化管理 B.制度控制