首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险的主要种类不包括( )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险
合规风险的主要种类不包括( )。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险
admin
2020-12-24
31
问题
合规风险的主要种类不包括( )。
选项
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
答案
D
解析
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Q2o0KKKQ
相关试题推荐
()最早产生于美国硅谷,目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A、有限合伙制B、公司制C、信托制D、股份制
()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A、尤金法玛B、马可维茨C、卢卡帕乔利D、罗伯特希勒
()又称违约风险,是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险,严重时可能导致企业破产或倒闭。A、经营风险B、财务风险C、流动性风险D、
()也称权益报酬率。A、资产收益率B、销售利润率C、权益乘数D、净资产收益率
()是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司
依据不同的市场行情,投资者下达的指令不包括()。A、市价指令B、限价指令C、止损指令D、触价指令
一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。A、5%B、10%C、20%D、30%
下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是()。A.红利再投资核算B.基金申购核算C.基金持有债券的利息核算D.托管费核算
下列关于远期合约缺点的说法,错误的是()。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高
下列关于房地产投资的说法中,错误的是()。A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所
随机试题
下列关于中国银行业协会的组织结构的表述,错误的是( )。 A、最高权力机构是
假设开发法中,同一估价对象在业主自行开发、自愿转让开发、被迫转让开发三种估价前提
治安行政管理工作的内容包括户籍管理工作、公共秩序管理工作、特种行业管理工作、民用
建筑消防设施的主要作用是及时(),从而减少由火灾造成的财产损失和人员伤亡。
()是被动管理基金的理念。
根据物质分子大小差别进行分离的方法有
提示投资者在接受证券投资顾问服务时,应保管好自己的() Ⅰ.证券账户 Ⅱ.资金账户 Ⅲ.相应的密码 Ⅳ.资金数量A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ
下列等式中,属于动态的会计等式的是()。A.资产=权益B.资产=债权人权益+投资者权益C.资产=负债+所有者权益D.收入-费用=利润
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖; Ⅱ.向投资人承诺证...
Wetriedtorestrictourconversationtoargumentsrelevanttothetopic.()A.get