首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列关于客户身份识别的表述中,错误的是( )。A.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列关于客户身份识别的表述中,错误的是( )。A.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身
admin
2020-12-24
36
问题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列关于客户身份识别的表述中,错误的是( )。
选项
A.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.与客户建立人身保险,信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安,工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D.在为客户提供现金汇款,现钞兑换,票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示有效身份证件,进行核对并登记
答案
D
解析
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,D项表述不准确。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Q4F0KKKQ
相关试题推荐
关于流动性风险,下列说法错误的是()。A、流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险;B、投资组合都能应付客户赎回要求C、管
关于基金分类的意义,以下表述不正确的是()。A、对基金投资者而言,科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者作
根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的(),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A、90%B、80%
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()个月。A
()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风...
()是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A、基金合同B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金托管协议
以下关于监事会的说法错误的是()。A、提议召开董事会B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C、
以下关于封闭式基金和开放式基金的说法,不正确的是()。A、根据募集方式不同,可将基金分为封闭式基金和开放式基金B、封闭式在基金合同期限内,基金份额持有人不得
以下关于封闭式基金的表述,不正确的是()。A.封闭式基金的份额是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是()。A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业
随机试题
绝大部分高频电疗的禁忌证 A.局部金属异物、植有心脏起搏器 B.慢性消化系统
根据我国公司法,下列职权中,不属于董事会的是()。
患者,女,28岁,已婚,孕32周,因剧烈腹痛伴发热呕吐半日就诊,B超提示子宫如孕
巴甫洛夫提出经典性条件反射论,基木规律有获得与()、刺激泛化与分化。
斗容量为0.5m3的正铲挖土机,挖一类土,挖土深度在1.5m以内,工人小组成员2人,在需要土方装车的情况下,10小时产量为5.3625(定额单位:100m...
甲将乙杀害,乙的继承人因已死亡而继承其财产,引起该继承关系的法律事实是()。A.乙的死亡B.甲的违法行为C.甲的事实行为D.乙的死亡和甲的违法行为
地龙来源于A.钜蚓科B.鲍科C.鹿科D.眼镜蛇科E.蝰科
服用5型磷酸二酯酶抑制剂可导致()A:高血压B:心律失常C:视物模糊、复视D:肾功能异常E:中枢神经系统毒性
一般资料:求助者,男性,17岁,高中二年级学生。 案例介绍:求助者外表一般,学习成绩中等。母亲反映求助者平时为人谦和,懂事听话,但近来明显脾气暴躁,与同...
UndergroundCoalFires CoalburningdeepundergroundinChina,IndiaandInd...